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　　1、()應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司

　　參考答案：BCD

　　參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十七條 保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。

　　2、李某是某期貨公司的從業(yè)人員，由于賭博欠大量欠款，于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，則李某應(yīng)受()處罰。

　　A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得的，處10萬以上50萬以下的罰款

　　C.違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款

　　D.沒有違法所得的，處1萬以上10萬以下的罰款

　　參考答案：ABC

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　3、應(yīng)當(dāng)認(rèn)定所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效情形包括( )。

　　A.沒有獲得金融期貨經(jīng)紀(jì)資格的期貨公司與客戶簽訂的金融期貨經(jīng)紀(jì)合同

　　B.沒有獲得法人授權(quán)的企業(yè)辦事處與期貨公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同

　　C.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同

　　D.為期貨公司開發(fā)客戶的居間人

　　參考答案：ABC

　　參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：

　　(一)沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的;

　　(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;

　　(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

　　ABC三個(gè)選項(xiàng)符合。

　　4、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起()個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。

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