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　　1、期貨公司應(yīng)當(dāng)每會(huì)計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告，年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。

　　A.持牌情況

　　B.財(cái)務(wù)狀況

　　C.業(yè)務(wù)開展情況

　　D.下屬機(jī)構(gòu)以及被境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施或處罰等情況

　　參考答案：ABCD

　　參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在每會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一年度境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告，年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括但不限于：持牌情況、業(yè)務(wù)開展情況、財(cái)務(wù)狀況、下屬機(jī)構(gòu)以及被境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施或處罰等情況。

　　2、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將()反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。

　　A.委托回報(bào)

　　B.及時(shí)行情

　　C.成交結(jié)果

　　D.資金狀況

　　參考答案：AC

　　參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條 非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。

　　非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和期貨交易所提出。

　　3、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有以下()行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。

　　A.違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)

　　B.違反規(guī)定使用、分配收益的

　　C.限制會(huì)員實(shí)物交割總量

　　D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　參考答案：ABCD

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得：

　　(一)違反規(guī)定接納會(huì)員的;

　　(二)違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的;

　　(三)違反規(guī)定使用、分配收益的;

　　(四)不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的;

　　(五)不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的;

　　(六)不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的;

　　(七)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的;

　　(八)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的;

　　(九)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;

　　(十)限制會(huì)員實(shí)物交割總量的;

　　(十一)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;

　　(十二)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　4、商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，實(shí)行單罰制，從而避免重復(fù)處罰。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)刑法(節(jié)錄)》第一百八十五條之一 挪用公款罪商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

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