期貨從業(yè)考試學(xué)習(xí)打卡營 趕快加入吧>>

　　證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法

　　1、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理。相關(guān)自律性組織依法對介紹業(yè)務(wù)活動實行自律管理。

　　2、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

　　3、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

　　4、證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證 、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5 年。

　　5、證券公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當在2 個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　點擊下方↓↓鏈接領(lǐng)取[期貨]真題\模擬題等資料>>>

掃描二維碼下載題庫幫助期貨考試學(xué)習(xí)

每日期貨從業(yè)考試打卡

獲取期貨從業(yè)歷年真題

期貨從業(yè)考試手機做題

獲取期貨考試模擬試題

萬題庫下載|微信搜索“萬題庫期貨從業(yè)資格考試”

　　相關(guān)推薦：

　　2022期貨從業(yè)人員資格考試教材 | 2022期貨從業(yè)資格考試大綱

　　2022年期貨從業(yè)資格報名條件 | 2022年期貨從業(yè)資格報考指南

　　2022年期貨從業(yè)資格復(fù)習(xí)資料 | 2022年期貨從業(yè)資格模擬試題

　　2022年期貨從業(yè)資格考試時間 | 2022年期貨從業(yè)資格報名時間