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　　期貨公司監(jiān)督管理辦法

　　1、期貨公司應(yīng)當設(shè)首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。期貨公司擬解聘首席風險官的，應(yīng)當有正當理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　2、期貨公司應(yīng)當在每月結(jié)束之日起7 個工作日內(nèi)報送設(shè)立 、收購的境外經(jīng)營機構(gòu)的上一月度主要財務(wù)數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)情況。期貨公司應(yīng)當在每會計年度結(jié)束之日起4 個月內(nèi)報送上一年度境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告，年度工作報告的內(nèi)容包括但不限于：持牌情況、業(yè)務(wù)開展情況、財務(wù)狀況、下屬機構(gòu)以及被境外監(jiān)管機構(gòu)采取監(jiān)管措施或處罰等情況。

　　3、期貨公司應(yīng)當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當為客戶保密，不得非法提供給他人�？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。

　　4、期貨公司主要股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起5 個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。

　　5、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法進行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人 ，并應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書，必要時可以聘請外部專業(yè)人士協(xié)助檢查。

　　6、期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3 萬元以下罰款。

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