2007年會(huì)計(jì)職稱《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》基礎(chǔ)班第六章練習(xí)

2008會(huì)計(jì)職稱考試《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》預(yù)習(xí)講義匯總

　　第六章 證券法律制度

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.下列屬于公開(kāi)發(fā)行證券的是( )。

　　A.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)150人

　　B.向特定對(duì)象發(fā)行證券

　　C.向不特定對(duì)象發(fā)行證券

　　D.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)100人

　　【答疑編號(hào)12295,點(diǎn)擊提問(wèn)】

　　【您的答案】

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考核公開(kāi)發(fā)行證券的條件。根據(jù)規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券和向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的，屬于公開(kāi)發(fā)行證券。

　　2.證券的代銷(xiāo)和包銷(xiāo)期限，最長(zhǎng)不超過(guò)( )。

　　A.30日

　　B.90日

　　C.45日

　　D.2個(gè)月

　　【答疑編號(hào)12296,點(diǎn)擊提問(wèn)】

　　【您的答案】

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考核證券的代銷(xiāo)和包銷(xiāo)的期限。根據(jù)規(guī)定，證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限，最長(zhǎng)不超過(guò)90日。

　　3.下列有關(guān)證券投資基金的發(fā)行，不正確的說(shuō)法是。( )

　　A.證券投資基金由基金管理人依法募集

　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書(shū)

　　D.基金募集期限滿，開(kāi)放式基金募集的基金份額總額應(yīng)當(dāng)達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　【答疑編號(hào)12297,點(diǎn)擊提問(wèn)】

　　【您的答案】

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考核證券投資基金發(fā)行的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，基金募集期限滿，封閉式基金募集的基金份額總額應(yīng)當(dāng)達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上;開(kāi)放式基金募集的基金份額總額超過(guò)核準(zhǔn)的最低募集份額總額。

　　4.當(dāng)投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的(　　)后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或減少5%時(shí)，應(yīng)予以公告和進(jìn)行書(shū)面報(bào)告。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.8%

　　【答疑編號(hào)12298,點(diǎn)擊提問(wèn)】

　　【您的答案】

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考核持股比例達(dá)到一定程度后的法定的報(bào)告義務(wù)履行期限。根據(jù)《證券法》規(guī)定，當(dāng)投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定進(jìn)行書(shū)面報(bào)告和公告。

　　5.基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起( )工作日內(nèi)，對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　A.5

　　B.3

　　C.1

　　D.10

　　【答疑編號(hào)12299,點(diǎn)擊提問(wèn)】

　　【您的答案】

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考核基金的贖回申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

名師總結(jié)會(huì)計(jì)職稱考試《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》250個(gè)考點(diǎn)

2008年會(huì)計(jì)職稱考試遠(yuǎn)程網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)方案

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會(huì)計(jì)職稱輔導(dǎo)科目	精講班			沖刺班			串講班		報(bào)名
	課時(shí)	主講老師	試聽(tīng)	課時(shí)	主講老師	試聽(tīng)	課時(shí)	試聽(tīng)
初級(jí)會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)	40	劉艷霞	講 座	20	劉艷霞	講 座	6	講 座
初級(jí)經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)		趙俊峰	講 座	22	游文麗	講 座	6	講 座
中級(jí)會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)	50	鄭慶華	講 座	21	鄭慶華	講 座	6	講 座
中級(jí)經(jīng)濟(jì)法		趙俊峰	講 座	21	游文麗	講 座	6	講 座
中級(jí)財(cái)務(wù)管理		劉艷霞	講 座	20	劉艷霞	講 座	6	講 座
會(huì)計(jì)證課程輔導(dǎo)方案		精講班			沖刺班				報(bào)名
		主講老師	課時(shí)	試聽(tīng)	主講老師	課時(shí)	試聽(tīng)
《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)與實(shí)務(wù)》		劉艷霞	60 (視頻)	講 座	劉艷霞	20 (視頻)	講 座
《財(cái)經(jīng)法規(guī)與職業(yè)道德》		劉艷霞	40 (視頻)	講 座	劉艷霞		講 座
《初級(jí)會(huì)計(jì)電算化》		彭 云		講 座