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　　>>>>> 2017年造價(jià)工程師《工程計(jì)價(jià)》章節(jié)考點(diǎn)整理匯總

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　　第三章建設(shè)項(xiàng)目決策和設(shè)計(jì)階段工程造價(jià)的預(yù)測(cè)

　　第一節(jié)投資估算的編制

　　一、項(xiàng)目決策階段影響工程造價(jià)的主要因素

　　(一)項(xiàng)目決策的概念

　　項(xiàng)目決策是指投資者在調(diào)查分析、研究的基礎(chǔ)上，選擇和決定投資行動(dòng)方案的過(guò)程，是對(duì)擬建項(xiàng)目的必要性和可行性進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，對(duì)不同建設(shè)方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較并作出判斷和決定的過(guò)程。項(xiàng)目決策的正確與否，直接關(guān)系到項(xiàng)目建設(shè)的成敗，關(guān)系到工程造價(jià)的高低及投資效果的好壞�？傊�，項(xiàng)目投資決策是投資行動(dòng)的準(zhǔn)則，正確的項(xiàng)目投資行動(dòng)來(lái)源于正確的項(xiàng)目投資決策，正確的決策是正確估算和有效控制工程造價(jià)的前提。

　　(二)項(xiàng)目決策與工程造價(jià)的關(guān)系

　　1.項(xiàng)目決策的正確性是工程造價(jià)合理性的前提

　　項(xiàng)目決策正確，意味著對(duì)項(xiàng)目建設(shè)作出科學(xué)的決斷，優(yōu)選出最佳投資行動(dòng)方案，達(dá)到資源的合理配置，在此基礎(chǔ)上合理地估算工程造價(jià)，并且在實(shí)施最優(yōu)投資方案過(guò)程中，有效控制工程造價(jià)。項(xiàng)目決策失誤，例如項(xiàng)目選擇的失誤、建設(shè)地點(diǎn)的選擇錯(cuò)誤，或者建設(shè)方案的不合理等，會(huì)帶來(lái)不必要的資金投入，甚至造成不可彌補(bǔ)的損失。因此，為達(dá)到工程造價(jià)的合理性，事先就要保證項(xiàng)目決策的正確性，避免決策失誤。

　　2.項(xiàng)目決策的內(nèi)容是決定工程造價(jià)的基礎(chǔ)

　　決策階段是項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程的起始階段，決策階段的工程計(jì)價(jià)對(duì)項(xiàng)目全過(guò)程的造價(jià)起著宏觀控制的作用。決策階段各項(xiàng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)決策，對(duì)該項(xiàng)目的工程造價(jià)有重大影響，特別是建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的確定、建設(shè)地點(diǎn)的選擇、工藝的評(píng)選、設(shè)備的選用等，直接關(guān)系到工程造價(jià)的高低。據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計(jì)，在項(xiàng)目建設(shè)各階段中，投資決策階段影響工程造價(jià)的程度最高，達(dá)到70%～90%。因此，決策階段是決定工程造價(jià)的基礎(chǔ)階段。

　　3.項(xiàng)目決策的深度影響投資估算的精確度

　　投資決策是一個(gè)由淺人深、不斷深化的過(guò)程，不同階段決策的深度不同，投資估算的精度也不同。如在投資機(jī)會(huì)和項(xiàng)目建議書(shū)階段，投資估算的誤差率在±30%左右;而在詳細(xì)可行性研究階段，誤差率在±10%以內(nèi)。在項(xiàng)目建設(shè)的各個(gè)階段，通過(guò)工程造價(jià)的確定與控制，形成相應(yīng)的投資估算、設(shè)計(jì)概算、施工圖預(yù)算、合同價(jià)、結(jié)算價(jià)和竣工決算價(jià)，各造價(jià)形式之問(wèn)存在著前者控制后者，后者補(bǔ)充前者的相互作用關(guān)系。因此，只有加強(qiáng)項(xiàng)目決策的深度，采用科學(xué)的估算方法和可靠的數(shù)據(jù)資料，合理地計(jì)算投資估算，才能保證其他階段的造價(jià)被控制在合理范圍，避免“三超”現(xiàn)象的發(fā)生，繼而實(shí)現(xiàn)投資控制目標(biāo)。

　　4.工程造價(jià)的數(shù)額影響項(xiàng)目決策的結(jié)果

　　項(xiàng)目決策影響著項(xiàng)目造價(jià)的高低以及擬投人資金的多少，反之亦然。項(xiàng)目決策階段形成的投資估算是進(jìn)行投資方案選擇的重要依據(jù)之一，同時(shí)也是決定項(xiàng)目是否可行及主管部門進(jìn)行項(xiàng)目審批的參考依據(jù)。因此，項(xiàng)目投資估算的數(shù)額，從某種程度上也影響著項(xiàng)目決策。

　　(三)影響工程造價(jià)的主要因素

　　在項(xiàng)目決策階段，影響工程造價(jià)的主要因素包括：建設(shè)規(guī)模、建設(shè)地區(qū)及建設(shè)地點(diǎn)(廠址)、技術(shù)方案、設(shè)備方案、工程方案、環(huán)境保護(hù)措施等。

　　1.建設(shè)規(guī)模

　　建設(shè)規(guī)模也稱項(xiàng)目生產(chǎn)規(guī)模，是指項(xiàng)目在其設(shè)定的正常生產(chǎn)營(yíng)運(yùn)年份可能達(dá)到的生產(chǎn)能力或者使用效益。在項(xiàng)目決策階段應(yīng)選擇合理的建設(shè)規(guī)模，以達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求。但規(guī)模擴(kuò)大所產(chǎn)生效益不是無(wú)限的，它受到技術(shù)進(jìn)步、管理水平、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)技術(shù)環(huán)境等多種因素的制約。制約項(xiàng)目規(guī)模合理化的主要因素包括市場(chǎng)因素、技術(shù)因素以及環(huán)境因素等幾個(gè)方面。合理地處理好這幾方面間的關(guān)系，對(duì)確定項(xiàng)目合理的建設(shè)規(guī)模，從而控制好投資十分重要。

　　(1)市場(chǎng)因素。市場(chǎng)因素是確定建設(shè)規(guī)模需考慮的首要因素。

　　1)市場(chǎng)需求狀況是確定項(xiàng)目生產(chǎn)規(guī)模的前提。通過(guò)對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)需求的科學(xué)分析與預(yù)測(cè)，在準(zhǔn)確把握市場(chǎng)需求狀況、及時(shí)了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況的基礎(chǔ)上，最終確定項(xiàng)目的最佳生產(chǎn)規(guī)模。一般情況下，項(xiàng)目的生產(chǎn)規(guī)模應(yīng)以市場(chǎng)預(yù)測(cè)的需求量為限，并根據(jù)項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)的長(zhǎng)期發(fā)展趨勢(shì)作相應(yīng)調(diào)整，確保所建項(xiàng)目在未來(lái)能夠保持合理的盈利水平和持續(xù)發(fā)展的能力。

　　2)原材料市場(chǎng)、資金市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)等對(duì)建設(shè)規(guī)模的選擇起著不同程度的制約作用。如項(xiàng)目規(guī)模過(guò)大可能導(dǎo)致原材料供應(yīng)緊張和價(jià)格上漲，造成項(xiàng)目所需投資資金的籌集困難和資金成本上升等，將制約項(xiàng)目的規(guī)模。

　　3)市場(chǎng)價(jià)格分析是制定營(yíng)銷策略和影響競(jìng)爭(zhēng)力的主要因素。市場(chǎng)價(jià)格預(yù)測(cè)應(yīng)綜合考慮影響預(yù)期價(jià)格變動(dòng)的各種因素，對(duì)市場(chǎng)價(jià)格做出合理的預(yù)測(cè)。根據(jù)項(xiàng)目具體情況，可選擇采用回歸法或比價(jià)法進(jìn)行預(yù)測(cè)。

　　4)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析是確定建設(shè)規(guī)模的重要依據(jù)。在可行性研究中，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析是指對(duì)未來(lái)某些重大不確定因素發(fā)生的可能性及其對(duì)項(xiàng)目可能造成的損失進(jìn)行的分析，并提出風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析可采用定性分析或定量分析的方法。

　　(2)技術(shù)因素。先進(jìn)適用的生產(chǎn)技術(shù)及技術(shù)裝備是項(xiàng)目規(guī)模效益賴以存在的基礎(chǔ)，而相應(yīng)的管理技術(shù)水平則是實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益的保證。若與經(jīng)濟(jì)規(guī)模生產(chǎn)相適應(yīng)的先進(jìn)技術(shù)及其裝備的來(lái)源沒(méi)有保障，或獲取技術(shù)的成本過(guò)高，或管理水平跟不上，不僅達(dá)不到預(yù)期的規(guī)模效益，還會(huì)給項(xiàng)目的生存和發(fā)展帶來(lái)危機(jī)，導(dǎo)致項(xiàng)目投資效益低下、工程造價(jià)支出嚴(yán)重浪費(fèi)。

　　(3)環(huán)境因素。項(xiàng)目的建設(shè)、生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)都離不開(kāi)一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，項(xiàng)目規(guī)模確定中需考慮的主要環(huán)境因素有：政策因素，燃料動(dòng)力供應(yīng)，協(xié)作及土地條件，運(yùn)輸及通信條件。其中，政策因素包括產(chǎn)業(yè)政策、投資政策、技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策，以及國(guó)家、地區(qū)及行業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃等。特別是為了取得較好的規(guī)模效益，國(guó)家對(duì)部分行業(yè)的新建項(xiàng)目規(guī)模作了下限規(guī)定，選擇項(xiàng)目規(guī)模時(shí)應(yīng)予以遵照?qǐng)?zhí)行。不同行業(yè)、不同類型項(xiàng)目確定建設(shè)規(guī)模，還應(yīng)分別考慮以下因素：

　　1)對(duì)于煤炭、金屬與非金屬礦山、石油、天然氣等礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，在確定建設(shè)規(guī)模時(shí)，應(yīng)充分考慮資源合理開(kāi)發(fā)利用要求和資源可采儲(chǔ)量、賦存條件等因素。

　　2)對(duì)于水利水電項(xiàng)目，在確定建設(shè)規(guī)模時(shí)，應(yīng)充分考慮水的資源量、可開(kāi)發(fā)利用量、地質(zhì)條件、建設(shè)條件、庫(kù)區(qū)生態(tài)影響、占用土地以及移民安置等因素。

　　3)對(duì)于鐵路、公路項(xiàng)目，在確定建設(shè)規(guī)模時(shí)，應(yīng)充分考慮建設(shè)項(xiàng)目影響區(qū)域內(nèi)一定時(shí)期運(yùn)輸量的需求預(yù)測(cè)，以及該項(xiàng)目在綜合運(yùn)輸系統(tǒng)和本系統(tǒng)中的作用確定線路等級(jí)、線路長(zhǎng)度和運(yùn)輸能力等因素。

　　4)對(duì)于技術(shù)改造項(xiàng)目，在確定建設(shè)規(guī)模時(shí)，應(yīng)充分研究建設(shè)項(xiàng)目生產(chǎn)規(guī)模與企業(yè)現(xiàn)有生產(chǎn)規(guī)模的關(guān)系;新建生產(chǎn)規(guī)模屬于外延型還是外延內(nèi)涵復(fù)合型，以及利用現(xiàn)有場(chǎng)地、公用工程和輔助設(shè)施的可能性等因素。

　　(4)建設(shè)規(guī)模方案比選。在對(duì)以上三方面進(jìn)行充分考核的基礎(chǔ)上，應(yīng)確定相應(yīng)的產(chǎn)品方案、產(chǎn)品組合方案和項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模�？尚行匝芯繄�(bào)告應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)合理性、市場(chǎng)容量、環(huán)境容量以及資金、原材料和主要外部協(xié)作條件等方面的研究，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模進(jìn)行充分論證，必要時(shí)進(jìn)行多方案技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較。大型、復(fù)雜項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模論證應(yīng)研究合理、優(yōu)化的工程分期，明確初期規(guī)模和遠(yuǎn)景規(guī)模。不同行業(yè)、不同類型項(xiàng)目在研究確定其建設(shè)規(guī)模時(shí)還應(yīng)充分考慮其自身特點(diǎn)。項(xiàng)目合理建設(shè)規(guī)模的確定方法包括：

　　1)盈虧平衡產(chǎn)量分析法。通過(guò)分析項(xiàng)目產(chǎn)量與項(xiàng)目費(fèi)用和收入的變化關(guān)系，找出項(xiàng)目的盈虧平衡點(diǎn)，以探求項(xiàng)目合理建設(shè)規(guī)模。當(dāng)產(chǎn)量提高到一定程度，如果繼續(xù)擴(kuò)大規(guī)模，項(xiàng)目就出現(xiàn)虧損，此點(diǎn)稱為項(xiàng)目的最大規(guī)模盈虧平衡點(diǎn)。當(dāng)規(guī)模處于這兩點(diǎn)之間時(shí)，項(xiàng)目盈利，所以這兩點(diǎn)是合理建設(shè)規(guī)模的下限和上限，可作為確定合理經(jīng)濟(jì)規(guī)模的依據(jù)之一。

　　2)平均成本法。最低成本和最大利潤(rùn)屬“對(duì)偶現(xiàn)象”。成本最低，利潤(rùn)最大;成本最大，利潤(rùn)最低。因此，有人通過(guò)以爭(zhēng)取達(dá)到項(xiàng)目最低平均成本，來(lái)確定項(xiàng)目的合理建設(shè)規(guī)模。

　　3)生產(chǎn)能力平衡法。在技改項(xiàng)目中，可采用生產(chǎn)能力平衡法來(lái)確定合理生產(chǎn)規(guī)模。最大工序生產(chǎn)能力法是以現(xiàn)有最大生產(chǎn)能力的工序?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，逐步填平補(bǔ)齊，成龍配套，使之滿足最大生產(chǎn)能力的設(shè)備要求。最小公倍數(shù)法是以項(xiàng)目各工序生產(chǎn)能力或現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的生產(chǎn)能力為基礎(chǔ)，并以各工序生產(chǎn)能力的最小公倍數(shù)為準(zhǔn)，通過(guò)填平補(bǔ)齊，成龍配套，形成最佳的生產(chǎn)規(guī)模。

　　4)政府或行業(yè)規(guī)定。為了防止投資項(xiàng)目效率低下和資源浪費(fèi)，國(guó)家對(duì)某些行業(yè)的建設(shè)項(xiàng)目規(guī)定了規(guī)模界限。投資項(xiàng)目的規(guī)模，必須滿足這些規(guī)定。經(jīng)過(guò)多方案比較，在初步可行性研究(或項(xiàng)目建議書(shū))階段，應(yīng)提出項(xiàng)目建設(shè)(或生產(chǎn))規(guī)模的傾向意見(jiàn)，報(bào)上級(jí)機(jī)構(gòu)審批。

　　第二節(jié) 設(shè)計(jì)概算的編制

　　根據(jù)國(guó)家有關(guān)文件的規(guī)定，一般工業(yè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)可按初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)兩個(gè)階段進(jìn)行，稱為“兩階段設(shè)計(jì)”;對(duì)于技術(shù)上復(fù)雜、在設(shè)計(jì)時(shí)有一定難度的工程，根據(jù)項(xiàng)目相關(guān)管理部門的意見(jiàn)和要求，可以按初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)三個(gè)階段進(jìn)行，稱為“三階段設(shè)計(jì)”。小型工程建設(shè)項(xiàng)目，技術(shù)上較簡(jiǎn)單的，經(jīng)項(xiàng)目相關(guān)管理部門同意可以簡(jiǎn)化為施工圖設(shè)計(jì)一階段進(jìn)行。

　　一、設(shè)計(jì)階段影響工程造價(jià)的主要因素

　　國(guó)內(nèi)外相關(guān)資料研究表明，設(shè)計(jì)階段的費(fèi)用只占工程全部費(fèi)用不到1%，但在項(xiàng)目決策正確的前提下，它對(duì)工程造價(jià)影響程度高達(dá)75%以上。根據(jù)工程項(xiàng)目類別的不同，在設(shè)計(jì)階段需要考慮的影響工程造價(jià)的因素也有所不同，以下就工業(yè)建設(shè)項(xiàng)目和民用建設(shè)項(xiàng)目分別介紹影響工程造價(jià)的因素。

　　(一)影響工業(yè)建設(shè)項(xiàng)目工程造價(jià)的主要因素

　　1.總平面設(shè)計(jì)

　　總平面設(shè)計(jì)主要指總圖運(yùn)輸設(shè)計(jì)和總平面配置，主要內(nèi)容包括：廠址方案、占地面積、土地利用情況;總圖運(yùn)輸、主要建筑物和構(gòu)筑物及公用設(shè)施的配置;外部運(yùn)輸、水、電、氣及其他外部協(xié)作條件等。

　　總平面設(shè)計(jì)是否合理對(duì)于整個(gè)設(shè)計(jì)方案的經(jīng)濟(jì)合理性有重大影響。正確合理的總平面設(shè)計(jì)可大大減少建筑工程量，節(jié)約建設(shè)用地，節(jié)省建設(shè)投資，加快建設(shè)進(jìn)度，降低工程造價(jià)和項(xiàng)目運(yùn)行后的使用成本，并為企業(yè)創(chuàng)造良好的生產(chǎn)組織、經(jīng)營(yíng)條件和生產(chǎn)環(huán)境，還可以為城市建設(shè)或工業(yè)區(qū)創(chuàng)造完美的建筑藝術(shù)整體。

　　總平面設(shè)計(jì)中影響工程造價(jià)的主要因素包括：

　　(1)現(xiàn)場(chǎng)條件。現(xiàn)場(chǎng)條件是制約設(shè)計(jì)方案的重要因素之一，對(duì)工程造價(jià)的影響主要體現(xiàn)在：地質(zhì)、水文、氣象條件等影響基礎(chǔ)形式的選擇、基礎(chǔ)的埋深 (持力層、凍土線);地形地貌影響平面及室外標(biāo)高的確定;場(chǎng)地大小、鄰近建筑物地上附著物等影響平面布置、建筑層數(shù)、基礎(chǔ)形式及埋深。

　　(2)占地面積。占地面積的大小一方面影響征地費(fèi)用的高低，另一方面也影響管線布置成本和項(xiàng)目建成運(yùn)營(yíng)的運(yùn)輸成本。因此在滿足建設(shè)項(xiàng)目基本使用功能的基礎(chǔ)上，應(yīng)盡可能節(jié)約用地。

　　(3)功能分區(qū)。無(wú)論是工業(yè)建筑還是民用建筑都有許多功能，這些功能之間相互聯(lián)系、相互制約。合理的功能分區(qū)既可以使建筑物的各項(xiàng)功能充分發(fā)揮，又可以使總平面布置緊湊、安全。比如在建筑施工階段避免大挖大填，可以減少土石方量和節(jié)約用地，降低工程造價(jià)。對(duì)于工業(yè)建筑，合理的功能分區(qū)還可以使生產(chǎn)工藝流程順暢，從全生命周期造價(jià)管理考慮還可以使運(yùn)輸簡(jiǎn)便，降低項(xiàng)目建成后的運(yùn)營(yíng)成本。

　　(4)運(yùn)輸方式。運(yùn)輸方式?jīng)Q定運(yùn)輸效率及成本，不同運(yùn)輸方式的運(yùn)輸效率和成本不同。例如，有軌運(yùn)輸?shù)倪\(yùn)量大，運(yùn)輸安全，但是需要一次性投入大量資金;無(wú)軌運(yùn)輸無(wú)需一次性大規(guī)模資金，但運(yùn)量小、安全性較差。因此，要綜合考慮建設(shè)項(xiàng)目生產(chǎn)工藝流程和功能區(qū)的要求以及建設(shè)場(chǎng)地等具體情況，選擇經(jīng)濟(jì)合理的運(yùn)輸方式。

　　2.工藝設(shè)計(jì)

　　工藝設(shè)計(jì)階段影響工程造價(jià)的主要因素包括：建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品方案;工藝流程和主要設(shè)備的選型;主要原材料、燃料供應(yīng)情況;生產(chǎn)組織及生產(chǎn)過(guò)程中的勞動(dòng)定員情況;“三廢”治理及環(huán)保措施等。

　　按照建設(shè)程序，建設(shè)項(xiàng)目的工藝流程在可行性研究階段已經(jīng)確定。設(shè)計(jì)階段的任務(wù)就是嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告的內(nèi)容進(jìn)行工藝技術(shù)方案的設(shè)計(jì)，確定具體的工藝流程和生產(chǎn)技術(shù)。在具體項(xiàng)目工藝設(shè)計(jì)方案的選擇時(shí)，應(yīng)以提高投資的經(jīng)濟(jì)效益為前提，深入分析、比較，綜合考慮各方面的因素。

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