三、證券登記結(jié)算公司的自律管理

　　(一)證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件：

　　第一，自有資金不少于人民幣2億元。

　　第二，具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施。

　　第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。

　　第四，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。

　　(二)證券登記結(jié)算公司的職能

　　1，證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開(kāi)戶資料，開(kāi)立證券賬戶后，才可以從事證券交易。通常由證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開(kāi)立證券賬戶。

　　證券公司直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶。證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開(kāi)立結(jié)算賬戶，結(jié)算賬戶專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。

　　2.證券的存管和過(guò)戶

　　在無(wú)紙化交易模式下，投資者持有的證券必須集中存入證券登記結(jié)算系統(tǒng)。以電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過(guò)戶行為。

　　3.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

　　證券登記結(jié)算公司根據(jù)與發(fā)行人簽訂的協(xié)議，為證券發(fā)行人提供證券持有人名冊(cè)登記服務(wù)，準(zhǔn)確記載證券持有人的必要信息。

　　4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　　證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。

　　5.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，如派發(fā)紅股、股息和利息等。

　　6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)

　　7.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

　　(三)證券登記結(jié)算制度

　　1.實(shí)名制

　　2.貨銀對(duì)付的交收制度

　　3.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與制度人

　　4.凈額結(jié)算制度

　　5.結(jié)算證券和資金的專用型制度

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