五、證券投資者保護(hù)基金制度

　　(一)證券投資者保護(hù)基金。

　　1.證券投資者保護(hù)基金的來源。

　　(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。

　　(2)所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金，經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。

　　(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入。

　　(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。

　　(5)國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。

　　(6)其他合法收入。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。

　　不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后10個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳。

　　2.保護(hù)基金的使用。保護(hù)基金的用途為：

　　(1)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，依照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付;

　　(2)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他用途。

　　為處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)需要?jiǎng)佑帽Ｗo(hù)基金的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況制訂風(fēng)險(xiǎn)處置方案，保護(hù)基金公司制訂保護(hù)基金使用方案，報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后，由保護(hù)基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜。

　　3.基金的監(jiān)督管理。

　　基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。

　　保護(hù)基金公司應(yīng)依法合規(guī)運(yùn)作，按照安全、穩(wěn)健的原則運(yùn)用基金資產(chǎn)，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)部委的監(jiān)督�；�金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績(jī)考評(píng)制度和信息報(bào)告制度，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行。保護(hù)基金公司對(duì)證券公司、托管清算機(jī)構(gòu)使用基金的情況，可進(jìn)行檢查或委托專項(xiàng)審計(jì)。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督證券公司按期足額繳納基金及向保護(hù)基金公司報(bào)送財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息和資料。對(duì)挪用、侵占或騙取基金的違法行為，依法嚴(yán)厲打擊;對(duì)有關(guān)人員的失職行為，依法追究其責(zé)任;涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。

　　(二)證券投資者保護(hù)基金公司

　　1.保護(hù)基金公司設(shè)立的意義。

　　保護(hù)基金公司的設(shè)立，一是可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益，通過簡(jiǎn)捷的渠道快速地對(duì)投資者特別是中小投資者予以保護(hù);二是有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心，有助于防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散;三是對(duì)現(xiàn)有的國(guó)家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充，將在監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮重要作用;四是有助于我國(guó)建立國(guó)際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制。證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。

　　2.保護(hù)基金公司的職責(zé)。

　　(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。

　　(2)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

　　(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。

　　(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。

　　(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。

　　(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。

　　(7)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。　　(一)證券投資者保護(hù)基金。

　　1.證券投資者保護(hù)基金的來源。

　　(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。

　　(2)所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金，經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。

　　(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入。

　　(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。

　　(5)國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。

　　(6)其他合法收入。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。

　　不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后10個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳。

　　2.保護(hù)基金的使用。保護(hù)基金的用途為：

　　(1)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，依照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付;

　　(2)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他用途。

　　為處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)需要?jiǎng)佑帽Ｗo(hù)基金的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況制訂風(fēng)險(xiǎn)處置方案，保護(hù)基金公司制訂保護(hù)基金使用方案，報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后，由保護(hù)基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜。

　　3.基金的監(jiān)督管理。

　　基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。

　　保護(hù)基金公司應(yīng)依法合規(guī)運(yùn)作，按照安全、穩(wěn)健的原則運(yùn)用基金資產(chǎn)，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)部委的監(jiān)督�；�金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績(jī)考評(píng)制度和信息報(bào)告制度，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行。保護(hù)基金公司對(duì)證券公司、托管清算機(jī)構(gòu)使用基金的情況，可進(jìn)行檢查或委托專項(xiàng)審計(jì)。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督證券公司按期足額繳納基金及向保護(hù)基金公司報(bào)送財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息和資料。對(duì)挪用、侵占或騙取基金的違法行為，依法嚴(yán)厲打擊;對(duì)有關(guān)人員的失職行為，依法追究其責(zé)任;涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。

　　(二)證券投資者保護(hù)基金公司

　　1.保護(hù)基金公司設(shè)立的意義。

　　保護(hù)基金公司的設(shè)立，一是可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益，通過簡(jiǎn)捷的渠道快速地對(duì)投資者特別是中小投資者予以保護(hù);二是有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心，有助于防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散;三是對(duì)現(xiàn)有的國(guó)家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充，將在監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮重要作用;四是有助于我國(guó)建立國(guó)際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制。證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。

　　2.保護(hù)基金公司的職責(zé)。

　　(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。

　　(2)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

　　(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。

　　(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。

　　(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。

　　(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。

　　(7)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。

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