(三)監(jiān)管措施

　　1.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施：

　　(1)向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險和控制措施;

　　(2)要求公司采取措施調(diào)整業(yè) 務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平;

　　(3)要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險控 制指標(biāo)的影響;

　　(4)責(zé)令公司合規(guī)部門增加對風(fēng)險控制指標(biāo)檢查的頻率，并提交有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)水平的報告。

　　2.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。

　　整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對證券公司采取以下措施：

　　(1)停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù);

　　(2)停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu);

　　(3)限制分配紅利;

　　(4)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

　　3.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起。派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施：

　　(1)限制業(yè)務(wù)活動;

　　(2)責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù);

　　(3)限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利：

　　(4)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;

　　(5)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利;

　　(6)認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選。

　　4.證券公司未按期完成整改，風(fēng)險控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　5.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達標(biāo)，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

　　(1)責(zé)令停業(yè)整頓;

　　(2)指定其他機構(gòu)托管、接管;

　　(3)撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可：

　　(4)撤銷。

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