第二節(jié) 證券公司的主要業(yè)務(wù)

　　掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類(lèi)、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。

　　按照《證券法》，我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢(xún)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，證券承銷(xiāo)與保薦，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)。經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)。

　　一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶(hù)委托代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。

　　2、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。

　　目前，我國(guó)公開(kāi)發(fā)行并上市的股票、公司債券及權(quán)證等證券，在交易所以公開(kāi)的集中交易方式進(jìn)行。因此，我國(guó)證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)為主。證券公司的柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買(mǎi)賣(mài)。

　　3、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守下列規(guī)定：

　　第一，未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)。

　　第二，不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。

　　第三，不得向客戶(hù)保證交易收益或者允諾賠償客戶(hù)的投資損失。

　　第四，妥善保管各項(xiàng)資料：客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

　　第五，證券公司及其從業(yè)人員不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算交割。

　　第六，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的欺詐行為;違背委托人的指令買(mǎi)賣(mài)證券;挪用客戶(hù)交易結(jié)算基金;為多獲取用盡而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;其他違背客戶(hù)真是意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。

　　二、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　1、分類(lèi)

　　根據(jù)服務(wù)對(duì)象的不同，證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)又可進(jìn)一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，為簽訂了咨詢(xún)服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，為本公司投資管理部門(mén)、投資銀行部門(mén)提供的投資咨詢(xún)服務(wù)。

　　2、條件

　　證券公司從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，專(zhuān)職人員應(yīng)當(dāng)有5名以上、高級(jí)管理人員至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格。

　　3、禁止行為

　　代理投資者從事證券買(mǎi)賣(mài);向投資人承諾證券收益;向投資者約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券;利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;法律法規(guī)所禁止的其他欺詐行為。

　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公開(kāi)發(fā)行股票的保薦人或者上市推薦人及其所屬投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，不得在公眾傳播媒體上刊登其為客戶(hù)撰寫(xiě)的投資價(jià)值分析報(bào)告。

　　4、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢(xún)、建議、策劃業(yè)務(wù)。

　　三、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

　　證券承銷(xiāo)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。發(fā)行人向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議。

　　方式：證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式。

　　包銷(xiāo)是指：證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷(xiāo)期結(jié)束是將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式，前者為全額包銷(xiāo)，后者為余額包銷(xiāo)。

　　代銷(xiāo)是指：證券公司發(fā)行人發(fā)型證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式。

　　《證券法》規(guī)定了承銷(xiāo)團(tuán)的承銷(xiāo)方式。按照規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)型的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的應(yīng)當(dāng)有承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)，承銷(xiāo)團(tuán)由主承銷(xiāo)商和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。

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