(2)其他特別處理

　　1)上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，上交所和深交所對在主板上市的股票實(shí)行其他特別處理：最近一個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果表明股東權(quán)益為負(fù)值;最近一個會計(jì)年度的財務(wù)會計(jì)報告被會計(jì)事務(wù)所無法表示意見或者否定意見的審計(jì)報告;按照規(guī)定條件向交易所提出申請并獲準(zhǔn)撤銷對其股票交易實(shí)行的退市風(fēng)險警告后，最夠一個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果表明，公司主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營，或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值：生產(chǎn)經(jīng)營活動收到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在三個月內(nèi)不能回復(fù)正常：主要銀行賬號被凍結(jié);董事會會議無法正常召開并形成決議;公司被控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金或違反規(guī)定決策程序?qū)ν馓峁��?dān)保，情形嚴(yán)重的;中國證監(jiān)會和交易所認(rèn)定的其他情形。

　　2)上市公司出現(xiàn)下列情形之一的,深交所對在創(chuàng)業(yè)板上市的股票交易實(shí)行其他風(fēng)險警示處理：按照有關(guān)規(guī)定申請并獲準(zhǔn)撤銷退市風(fēng)險警示的公司或者申請并獲準(zhǔn)恢復(fù)上市的公司，其最近一個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值;公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在三個月以內(nèi)不能回復(fù)正常;公司主要銀行賬號被凍結(jié);董事會會議無法正常召開并形成決議;中國證監(jiān)會和深圳交易所認(rèn)定的其他情形。

　　3，暫停股票上市交易

　　(1)我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：

　　(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;

　　(2)公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計(jì)報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;

　　(3)公司有重大違法行為;

　　(4)公司最近3年連續(xù)虧損;

　　(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　(2)上交所和深交所巨決定暫停股票在主板上市的其他情形：P220

　　(3)深交所決定暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市的其他情形：P220

　　(4)深交所決定暫停其股票在創(chuàng)業(yè)板塊上市的其他情形：P221

　　4，終止其股票上市交易

　　(1)上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;(2)公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計(jì)報告作虛假記載，且拒絕糾正;(3)公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;(4)公司解散或者被宣告破產(chǎn);(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　(2)上交所和深交所巨決定暫停股票在主板上市的其他情形：P222

　　(3)深交所決定暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市的其他情形：P222

　　(4)深交所決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板塊上市的其他情形：P223

　　(5)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);(5)公司最近兩年連續(xù)虧損。

　　證券交易所決定終止其公司債券上市交易：公司有前條第(1)項(xiàng)、第(4)項(xiàng)所列情形之一經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的;有前條第(2)項(xiàng)、第(3)項(xiàng)、第(5)項(xiàng)所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的。

　　(五)證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)。

　　上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括集中競價交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)、固定收益證券綜合電子平臺。

　　深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括集中競價交易系統(tǒng)、綜合協(xié)議交易平臺。

　　(1)集中競價交易系統(tǒng)。該系統(tǒng)通常包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)4個部分。

　�、俳灰紫到y(tǒng)。

　　交易系統(tǒng)通常由交易主機(jī)、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元(上海證券交易所)或交易席位(深圳證券交易所)、報盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。

　　交易主機(jī)或稱撮合主機(jī)，是整個交易系統(tǒng)的核心。

　　參與者交易業(yè)務(wù)單元是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。

　　交易席位是指深圳證券交易所提供并經(jīng)會員申請獲得的參與深圳證券交易所的專用設(shè)施。

　　通信網(wǎng)絡(luò)是連接證券商柜臺終端、交易席位和撮合主機(jī)的通信線路及設(shè)備，如單向衛(wèi)星、雙向衛(wèi)星和地面數(shù)據(jù)專線等，用于傳遞委托信息、成交信息及行情信息等。

　　②結(jié)算系統(tǒng)。

　　結(jié)算系統(tǒng)是指對證券交易進(jìn)行清算、交收和過戶的系統(tǒng)。

　　③信息系統(tǒng)：實(shí)時發(fā)布每日證券交易的行情信息和市場信息。

　　信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下幾部分組成：

　　第一，交易通信網(wǎng)：發(fā)布證券交易的實(shí)時行情、股價指數(shù)和重大信息公告等;

　　第二，信息服務(wù)網(wǎng)：向新聞媒介、會員、咨詢機(jī)構(gòu)等發(fā)布收市行情、成交統(tǒng)計(jì)和非實(shí)時信息公告等;

　　第三，證券報刊：通過證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定的信息披露報刊發(fā)布收市行情、成交統(tǒng)計(jì)及上市公司公告和信息等;

　　第四，因特網(wǎng)：通過因特網(wǎng)向國內(nèi)外提供證券市場信息、資料和數(shù)據(jù)等。

　�、鼙O(jiān)察系統(tǒng)。

　　日常監(jiān)控包括以下4個方面：(交易)行情監(jiān)控、(異常)交易監(jiān)控、證券(賣出)監(jiān)控、資金監(jiān)控。

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