第二節(jié) 證券交易市場(chǎng)

　　熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)的上市制度;熟悉證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng);掌握證券交易原則和交易規(guī)則。熟悉場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征和功能;熟悉銀行間債券市場(chǎng)的主要職能和交易制度;熟悉我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和管理規(guī)定掌握證券交易所的定義、特征、職能;熟悉證券交易所的組織形式;掌握我國(guó)證券交易所市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu);

　　證券交易市場(chǎng)是為已經(jīng)公開發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓機(jī)會(huì)的市場(chǎng)。證券交易市場(chǎng)通常分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。在證券交易所上市交易的股份公司稱為上市公司;符合公開發(fā)行條件、但未在證券交易所上市交易的股份公司稱為非上市公眾公司，非上市公眾公司的股票將在柜臺(tái)市場(chǎng)轉(zhuǎn)手交易。

　　(一)證券交易所

　　1.證券交易所的定義、特征與職能。

　　(1)證券交易所的定義。

　　證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價(jià)格。

　　我國(guó)證券法規(guī)定，證券交易所施為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。

　　(2)證券交易所的特征

　�、贂r(shí)間和地點(diǎn)：固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間;

　�、诮灰讌⑴c人：參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易;

　　③交易的對(duì)象：合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券;

　�、芙灰變r(jià)格：公開競(jìng)價(jià)方式?jīng)Q定;

　　⑤集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率;

　�、薰芾碓瓌t： “公開、公平、公正”，并對(duì)證券交易加以嚴(yán)格管理。

　　例題：下列不屬于證券交易所特征的是( D )。

　　A.有固定的交易所和交易時(shí)間 1

　　B.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　C.交易對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　D.通過議價(jià)方式?jīng)Q定交易價(jià)格

　　(3)證券交易所的職能。

　　我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：

　�、偬峁┳C券交易的場(chǎng)所和設(shè)施;

　　②制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;

　�、劢邮苌鲜猩暾�(qǐng)、安排證券上市;

　　④組織、監(jiān)督證券交易;

　　⑤對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管;

　�、迣�(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管;

　　⑦設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);

　�、喙芾砗凸�布市場(chǎng)信息;

　　⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。

　　例題：證券交易所的主要職責(zé)有(ABC ).

　　A.提供交易場(chǎng)所與設(shè)施

　　B.制定交易規(guī)則

　　C.監(jiān)管在該交易所上市的證券

　　D.提供證券投資咨詢服務(wù)

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