其他分類

　　1、 按證券發(fā)行主體分為：政府證券(國(guó)債)、(我國(guó)目前尚不允許除特別行政區(qū)以外的各級(jí)地方政府發(fā)行債券)政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券(股票、債券和商業(yè)票據(jù));

　　例題10判斷題：我國(guó)目前尚不允許各級(jí)地方地方政府發(fā)行債券 答案(錯(cuò))

　　2、按是否在證券交易所(內(nèi))掛牌交易分為：上市證券、非上市證券(憑證式國(guó)債和普通開放式基金)

　　3、按募集方式分為：公募證券、私募證券

　　公募：發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者發(fā)行;審核嚴(yán)格并采取公示制度

　　私募：向少數(shù)特定投資者發(fā)行;審核寬松，投資者少，不采取公示制度

　　1)區(qū)別：發(fā)行對(duì)象、審查嚴(yán)格度、是否公示

　　2)私募證券有：信托計(jì)劃、理財(cái)計(jì)劃、定向增發(fā)的證券

　　例題11： 屬于公墓證券特征的是(多選)

　　A.發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行

　　B.與私募證券相比，審核較嚴(yán)格

　　C.采取公示制度

　　D.投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者

　　答案(ABC)

　　4、按證券代表的權(quán)利性質(zhì)分為：股票、債券和其他證券(股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種，其他證券包括基金證券和證券衍生品)

　　(三)有價(jià)證券的特征(多選)

　　有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主題對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證)

　　1、期限性(例外：股票無(wú)期限性)

　　2、收益性 (投資者轉(zhuǎn)讓權(quán)利的回報(bào))

　　3、流動(dòng)性(通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)或轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn))

　　多選：證券的流動(dòng)性可通過什么方式實(shí)現(xiàn)(承兌，兌付，貼現(xiàn)，轉(zhuǎn)讓等)

　　4、風(fēng)險(xiǎn)性 (預(yù)期收益和實(shí)際收益的背離，風(fēng)險(xiǎn)與收益的正比關(guān)系)

　　(注意四者之間的邏輯關(guān)系)

　　二、證券市場(chǎng)(有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所)

　　證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)，證券市場(chǎng)是以證券的發(fā)行和交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資和投資的對(duì)接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題

　　(一) 證券市場(chǎng)的特征(多選)

　　1、證券市場(chǎng)是 價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

　　有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，但是是價(jià)值的直接代表，是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式

　　2、證券市場(chǎng)是 財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

　　有價(jià)證券本身是財(cái)產(chǎn)權(quán)利(所有權(quán)、債權(quán)或相關(guān)的收益權(quán))

　　3、證券市場(chǎng)是 風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

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