知識點803(P303-316)：證券市場自律管理。

　　□證券交易所的主要職能：

　　1、為組織公平的集中交易提供保障。

　　2、提供場所設(shè)施

　　3、公布證券交易即時行情，并公布。

　　4、指定交易、管理規(guī)則等

　　5、對證券交易實時監(jiān)控

　　6、對上市公司披露信息進行監(jiān)督

　　7、因突發(fā)事件可以技術(shù)性停牌;因不可抗力可以臨時停市。

　　證券業(yè)協(xié)會成立于1991年。證券公司應(yīng)加入?yún)f(xié)會�！趼氊�(zé)：

　　1、教育和組織會員遵守證券法律法規(guī)

　　2、依法維護會員的合法權(quán)益

　　3、收益整理證券信息，為會員提供服務(wù)

　　4、指定會員規(guī)則，組織從業(yè)人員培訓(xùn)和開展交流

　　5、對糾紛進行調(diào)解。

　　6、組織會員就發(fā)展等進行研究

　　7、監(jiān)督檢查會員行為。

　　□具體表現(xiàn)：對會員單位的自律管理;(□)對從業(yè)人員自律管理：從業(yè)資格管理、培訓(xùn)、從業(yè)人員準(zhǔn)則和道德規(guī)范、從業(yè)人員誠信信息管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行監(jiān)督管理。

　　從業(yè)資格，參加從業(yè)考試。通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　□從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息和處罰處分信息

　　□證券從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容包括：正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法。保證性行為和禁止性行為(瀏覽一遍句頭即可)。

　　(2、3、4、5四章是一個知識體系：證券產(chǎn)品，一般學(xué)員債券和金融衍生產(chǎn)品失分率高)