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　　第八章 證券市場法規(guī)體系與監(jiān)管架構

　　本章共有三節(jié)，分別是我國證券市場法規(guī)體系、證券市場監(jiān)管體系、證券市場監(jiān)管的主要內容。

　　第一節(jié)為我國證券市場法規(guī)體系，主要內容是制定證券法律制度的基本原則以及我國證券法律制度的地位、構架和體系，構成我國證券法律制度的國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的若干法律文件的立法目的和主要內容。我國證券市場法規(guī)體系中的國家法律主要指《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國刑法》。對于《刑法》，證券從業(yè)人員應重點掌握妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪、破壞金融管理秩序罪以及金融詐騙罪。對大綱所列行政法規(guī)和部門規(guī)章的立法目的和主要內容的理解和把握是本章的一個難點。

　　第二節(jié)為證券市場監(jiān)管體系，主要內容是證券市場監(jiān)管的意義、證券市場監(jiān)管的對象、證券市場監(jiān)管的目標與原則以及證券市場監(jiān)管的方式與手段、我國證券市場的政府監(jiān)管部門和自律性監(jiān)管機構。我國證券市場的政府監(jiān)管部門是中國證券監(jiān)督管理委員會和其派出機構─證券監(jiān)管辦公室，自律性監(jiān)管機構包括證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會。

　　第三節(jié)為證券市場監(jiān)管的主要內容，主要內容是證券發(fā)行市場的監(jiān)管、證券交易市場的監(jiān)管、對證券經(jīng)營機構的監(jiān)管、對證券業(yè)從業(yè)人員的監(jiān)督、對證券交易所的監(jiān)管、對證券投資者的監(jiān)管以及對證券欺詐行為的監(jiān)管等。這里既有對一般性概念的介紹，又有對我國具體情況的說明，從業(yè)人員對兩方面均應掌握，并應以對我國目前監(jiān)管立法和實踐的了解作為重點。對證券欺詐行為的監(jiān)管包括對操縱市場的監(jiān)管、對內幕交易的監(jiān)管和對欺詐客戶行為的監(jiān)管。我國對證券欺詐行為的監(jiān)管主要以《禁止證券欺詐行為暫行辦法》為依據(jù)。該辦法對我國證券發(fā)行、交易及相關活動中的內幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為進行了明確的界定并制定了相應的處罰措施。