2.證券公司必須持續(xù)符合下列風險控制指標標準：

　　(1)凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%;

　　(2)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;

　　(3)凈資本與負債的比例不得低于8%;

　　(4)凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%。

　　3.自營業(yè)務風險控制指標規(guī)定。證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，必須符合下列規(guī)定：

　　(1)自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。

　　(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。

　　(3)持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

　　(4)持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　計算自營規(guī)模時，證券公司應當根據(jù)自營投資的類別，按成本價與公允價值孰高原則計算。

　　4.融資融券業(yè)務風險控制指標規(guī)定。證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合下列規(guī)定：

　　(1)為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%。

　　(2)為單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%。

　　(3)接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。

　　以上所稱融資業(yè)務規(guī)模是指對客戶融出資金的本金合計;融券業(yè)務規(guī)模是指對客戶融出證券在融出日的市值合計。