第三節(jié) 證券市場(chǎng)的自律管理

　　一、 證券市場(chǎng)的自律管理機(jī)構(gòu)

　　(一)證券交易所

　　(二)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　二、證券交易所的自律管理

　　(一)證券交易所對(duì)證券交易活動(dòng)的管理

　　(二)證券交易所對(duì)會(huì)員的管理

　　(三)證券交易所對(duì)上市公司的管理

　　三、證券從業(yè)人員的資格管理

　　(一)證券從業(yè)人員分類

　　1、證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢、受托投資管理的專業(yè)人員和相關(guān)部門(mén)管理人

　　2、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)部門(mén)的管理人員;基金銷(xiāo)售部門(mén)的宣傳、推銷(xiāo)、咨詢等專業(yè)人員，以及相關(guān)部門(mén)的管理人員。

　　3、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　4、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及管理人員

　　5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的區(qū)的從業(yè)資格和職業(yè)證書(shū)的其他人員

　　(二)從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書(shū)

　　1、資格管理機(jī)構(gòu)

　　2、資格考試與專業(yè)水平考試

　　3、執(zhí)業(yè)證書(shū)

　　4、執(zhí)業(yè)管理

　　5、對(duì)違反從業(yè)資格管理規(guī)定的處罰

　　四、證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理

　　(一)誠(chéng)信信息的內(nèi)容：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息

　　(二)誠(chéng)信信息的來(lái)源及用途：1信息來(lái)源 六條途徑 2、誠(chéng)信信息用途，九個(gè)作用

　　(三)信息查詢：查詢相關(guān)人員信息六條途徑