(二)操縱市場

　　1、操縱市場行為

　　(1)通過單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合或連續(xù)買賣，操縱證券交易價格;

　　(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，以影響證券交易的價格或數(shù)量;

　　(3)以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易的價格或量。

　　(4) 以其他手段操縱證券市場

　　2、對操縱市場行為監(jiān)管

　　(1)事前監(jiān)管

　　(2)事后處理

　　(三) 欺詐行為

　　定義：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，從事欺詐客戶、虛假陳述的行為。

　　1、欺詐客戶行為

　　(1)違背客戶的委托為其買賣證券;

　　(2)不在規(guī)定時間向客戶提供證券買賣書面確認文件;

　　(3)挪用客戶所委托買賣的證券或客戶賬戶上的資金

　　(4)我經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或假借客戶的名義買賣證券

　　(5)為了收取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　(7)其他違背客戶的真實意見表示，損害客戶利益的行為

　　2、對欺詐客戶行為的監(jiān)管