二、金融衍生工具的分類

　　(一)按照產(chǎn)品形態(tài)分類

　　1.獨立衍生工具

　　2.嵌入式衍生工具

　　(二)按照交易場所分類

　　1.交易所交易的衍生工具

　　在有組織的交易所上市交易的衍生工具。

　　2.OTC交易的衍生工具

　　分散的，一對一交易的衍生工具。

　　(三)按照基礎(chǔ)工具種類分類

　　1.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具。是指以股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。

　　2.貨幣衍生工具。是指以各種貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約的混合交易合約。

　　3.利率衍生工具。是指以利率或利率的載體為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權(quán)、利率互換以及上述合約的混合交易合約。

　　4.信用衍生工具。是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險，是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等等。

　　5.其他衍生工具。

　　(四)按照金融衍生工具自身交易的方法及特點分類

　　金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

　　1.金融遠期合約

　　合約雙方同意在未來日期按照固定價格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。金融遠期合約規(guī)定了將來交割的資產(chǎn)、交割的日期、交割的價格和數(shù)量，合約條款根據(jù)雙方需求協(xié)商確定。金融遠期合約主要包括遠期利率協(xié)議、遠期外匯合約和遠期股票合約。

　　2.金融期貨

　　是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

　　3.金融期權(quán)

　　是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。包括現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)兩大類。

　　4.金融互換

　　是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金的金融交易�？煞譃樨泿呕�換、利率互換和股權(quán)互換等類別。

　　5.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　衍生工具的組合。