2009年證券考試《證券基礎知識》精講班講義(9)

　　第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管

　　一、證券市場監(jiān)管的意義和原則

　　(一)證券市場的監(jiān)管意義

　　1、保證投資者權益的需要

　　2、維護市場良好秩序的需要

　　3、發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　　4、提高證券市場效率的需要

　　(二)證券市場監(jiān)管的原則

　　1、依法管理：管理必須有法律依據(jù)和法律保障，明確劃分各方面的權利和義務，保護市場參與者的合法權益

　　2、保護投資者利益

　　3、三公原則：公開 - 證券市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化(不僅包括發(fā)行人、交易者，還包括監(jiān)管者);公平 -

　　市場參與者具有平等的權利;公正 - 立法機構體現(xiàn)公平精神的法律法規(guī)政策，監(jiān)管部門對市場參與者給予公正待遇，對違法行為的處理要公平進行

　　4、監(jiān)管和自律相結合

　　二、證券市場監(jiān)管的手段和目標

　　(一)證券市場的監(jiān)管目標

　　運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制消極作用; 保護投資者利益、保障合法的證券交易活動，監(jiān)督機構合法經營;

　　防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場正常秩序。

　　(二)證券市場監(jiān)管的手段

　　1、法律手段

　　2、經濟手段

　　3、行政手段