文章責編：柳絮隨風
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第四節(jié) 證券服務(wù)機構(gòu)
一、證券服務(wù)機構(gòu)的類別
定義：從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)
證券服務(wù)機構(gòu)范圍：投資咨詢，財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所等從事證券服務(wù)的機構(gòu)，服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立除了需要符合工商管理法規(guī)外，還需要得到證券管理部門的批準，服務(wù)機構(gòu)的出現(xiàn)，一方面是由于證券市場專業(yè)化的需要和社會分工的結(jié)果，另一方面業(yè)體現(xiàn)了證券市場參與者之間的公開、公平和公正原則
二、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理——2007.3.9
三、注冊會計師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理——2000.6
四、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)管理——1997.12
五、資信評級機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理
六、資產(chǎn)評估機構(gòu)從事振權(quán)、期貨業(yè)務(wù)的管理
證券服務(wù)機構(gòu)的法律責任和市場準入
(一)服務(wù)機構(gòu)的法律責任
(二)市場準入及退出機制
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