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　　考點(diǎn)：證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施

　　證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括：停業(yè)整頓、接管、托管、行政重組、撤銷及破產(chǎn)清算和重整。

　　(1)停業(yè)整頓

　　情形：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，規(guī)定期限內(nèi)未完成整改，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(下文簡(jiǎn)稱監(jiān)管機(jī)構(gòu))可以責(zé)令其停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。

　　時(shí)間：停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。

　　(2)行政托管

　　先托管，再撤銷/關(guān)閉

　　監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)問(wèn)題證券公司業(yè)務(wù)進(jìn)行托管，再擇機(jī)進(jìn)行行政撤銷或關(guān)閉。

　　先撤銷/關(guān)閉，再托管

　　監(jiān)管機(jī)構(gòu)先將問(wèn)題證券公司行政撤銷或關(guān)閉，再指定有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行托管，直到將原有證券業(yè)務(wù)平穩(wěn)過(guò)度。

　　監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券公司業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的情形

　　①治理混亂、管理失控;

　　②挪用客戶資產(chǎn)并且不能自行彌補(bǔ);

　�、墼谧C券交易結(jié)算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數(shù)額較大;

　　④風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，發(fā)生重大財(cái)務(wù)危機(jī);

　�、萜渌�可能影響證券公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。

　　【以上情形嚴(yán)重的，可以對(duì)該證券公司進(jìn)行接管】

　　托管組的職責(zé)(自托管之日開始行使)

　　①保障證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常合規(guī)運(yùn)行，必要時(shí)依照規(guī)定墊付營(yíng)運(yùn)資金和客戶交易結(jié)算資金;

　�、诓扇∮行Т胧┚S護(hù)托管期間客戶資產(chǎn)的安全;

　�、酆瞬樽C券公司存在的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告業(yè)務(wù)運(yùn)行中出現(xiàn)的緊急情況，并提出解決方案;

　�、車�(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求履行的其他職責(zé)。

　　托管期限：一般不超過(guò)12個(gè)月。滿12個(gè)月，確實(shí)需要繼續(xù)托管的，監(jiān)管可以決定延期，延期最長(zhǎng)不超過(guò)12個(gè)月。

　　(3)行政接管

　　概念

　　監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)營(yíng)存在嚴(yán)重問(wèn)題的證券公司介入，全面接受和管理其債權(quán)債務(wù)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，防止其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步惡化的行政強(qiáng)制措施。

　　接管組職責(zé)

　�、俳庸茏C券公司的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料;②決定證券公司的管理事務(wù);③保障證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常合規(guī)運(yùn)行，完善內(nèi)控制度;④清查證券公司風(fēng)險(xiǎn)，依法保全、追收資產(chǎn);⑤控制證券公司風(fēng)險(xiǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)化解方案;⑥核查證券公司有關(guān)人員的違法行為;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求履行的其他職責(zé)。

　　期限

　　一般不超過(guò)12個(gè)月。滿12個(gè)月，確實(shí)需要繼續(xù)接管的，監(jiān)管可以決定延期，延期最長(zhǎng)不超過(guò)12個(gè)月�！就耆�同托管期限規(guī)定】

　　(4)行政重組

　　概念

　　行政重組是對(duì)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。

　　方式

　　注資、股權(quán)重組、債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、合并或其他。

　　期限

　　行政重組期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政重組未完成的，可向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延長(zhǎng)期限6個(gè)月。

　　(5)行政撤銷

　　撤銷是對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的證券公司，采取的市場(chǎng)退出措施。

　　(6)行政清理

　　清理組職責(zé)

　�、俟芾碜C券公司的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料;②清理賬戶，核實(shí)資產(chǎn)負(fù)債有關(guān)情況，對(duì)符合國(guó)家規(guī)定的債權(quán)進(jìn)行登記;③協(xié)助甄別確認(rèn)、收購(gòu)符合國(guó)家規(guī)定的債權(quán);④協(xié)助證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金;⑤按照客戶自愿的原則安置客戶;⑥轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn);⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求履行的其他職責(zé)。

　　清理組工作范圍

　　接管公司;確定處置日;債權(quán)登記;賬戶清理;彌補(bǔ)客戶資產(chǎn)和個(gè)人債兌付;清理債權(quán)債務(wù);處置資產(chǎn);證券類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓;稅收政策。

　　期限

　　行政清理期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政清理未完成的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以決定延長(zhǎng)期限，最長(zhǎng)不超過(guò)12個(gè)月。

　　(7)破產(chǎn)清算和重組

　　自債權(quán)人會(huì)議各表決組通過(guò)重整計(jì)劃草案之日起10日內(nèi)，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院提出批準(zhǔn)重整計(jì)劃的申請(qǐng)。

　　重整計(jì)劃草案涉及《證券法》第一百二十兒條規(guī)定相關(guān)事項(xiàng)的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出批準(zhǔn)相關(guān)事項(xiàng)的申請(qǐng)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起15日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　債權(quán)人會(huì)議部分表決組未通過(guò)重整計(jì)劃草案，但重整計(jì)劃草案符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十七條第二款規(guī)定條件的，證券公司或者管理人可以申請(qǐng)人民法院批準(zhǔn)重整計(jì)劃草案。

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