第二章　證券從業(yè)人員管理 第二節(jié)　執(zhí)業(yè)行為

　　考點一　證券市場禁入措施的有關(guān)規(guī)定

　　要點內(nèi)容

　　終身禁入證券市場的行為對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：

　　(1)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。

　　(2)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的。

　　(3)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的。

　　(4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的

　　減輕或者免予采取證券市場禁入措施的行為對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，可

　　以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：

　　(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的。

　　(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。

　　(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。

　　(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁人措施的

　　考點二　證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系

　　證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的法律關(guān)系界定如下：“證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。”這一界定有三層含義：

　　(1)證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)根據(jù)證券公司的授權(quán)開展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　(2)證券經(jīng)紀(jì)人是自然人，不能是機構(gòu)或團(tuán)體。

　　(3)證券經(jīng)紀(jì)人只能是證券公司的代理人而不能是員工或居間人，證券公司委托公司以外的自然人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，只能采取證券經(jīng)紀(jì)人的形式，不能采取居間人等其伯形式。

　　考點三　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)的要求

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)符合以下要求：

　　(1)清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風(fēng)險意識。

　　(2)如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。

　　(3)向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險，提示客戶不要超越自身風(fēng)險承擔(dān)能力從事證券投資活動。

　　考點四　基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容

　　基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容：

　　(1)銷售費用分配的比例和方式。

　　(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式。

　　(3)對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任。

　　(4)反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分。

　　(5)基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。

　　未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議，基金銷售機構(gòu)不得辦理基金的銷售。

　　考點五　代銷合同的權(quán)利與義務(wù)

　　證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同，代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項：

　　(1)向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排。

　　(2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制。

　　(3)出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排。

　　(4)因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

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