第二章　證券從業(yè)人員管理 第一節(jié)　從業(yè)資格

　　考點一　證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：

　　(1)證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

　　(2)基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

　　(3)證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

　　(4)證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

　　(5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　所稱管理人員包括機構(gòu)法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構(gòu)負責人。中國證監(jiān)會對管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

　　考點二　證券投資咨詢?nèi)藛T

　　要點內(nèi)容

　　證券投資咨詢?nèi)藛T的分類申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：

　　(1)專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T。

　　(2)證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T

　　證券投資咨詢?nèi)藛T的申請條件申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當具備下列條件：

　　(1)通過了“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資分析”科目取得證券從業(yè)資格。

　　(2)被證券公司、投資咨詢機構(gòu)或資信評級機構(gòu)聘用。

　　(3)具有中華人民共和國國籍。

　　(4)具有完全民事行為能力。

　　(5)具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。

　　(6)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。

　　(7)未受過刑事處罰。

　　(8)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。

　　(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

　　(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　考點三　證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求

　　1.首次注冊程序

　　(1)對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字)。

　　(2)申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表。申請人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交以下書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表;身份證復(fù)印件;學歷證書復(fù)印件;具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當妥善保管上述書面材料，以備中國證券業(yè)協(xié)會檢查。

　　(3)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對申請人提交的申請表進行審核，確認其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交中國證券業(yè)協(xié)會。

　　(4)中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，中國證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構(gòu)，并說明原因。

　　(5)注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。

　　2.變更注冊程序

　　(1)提出變更請求。

　　(2)對變更申請進行審核。

　　(3)中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊的人員，中國證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構(gòu)，并說明原因。

　　(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，中國證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。

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