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中國股市的發(fā)展歷程
(1)新中國資本市場的萌生(1978-1992)。
中國經(jīng)濟體制全面改革啟動后,伴隨股份制經(jīng)濟的發(fā)展,中國資本市場開始萌生。
(2)全國性資本市場的形成和初步發(fā)展(1993-1999)。
以中國證監(jiān)會的成立為標(biāo)志,資本市場納入統(tǒng)一監(jiān)管,由區(qū)域性試點推向全國,全國性資本市場開始形成并逐步發(fā)展。
(3)資本市場的進一步規(guī)范和發(fā)展(2000-至今)。
以《證券法》的實施為標(biāo)志,中國資本市場的法律地位道德確立,并隨著各項改革措施的推進進一步規(guī)范化。
我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展史
我國投資銀行業(yè)務(wù)的演變過程:
(1)行政審批制度:1998年之前采用行政推薦的辦法,對發(fā)行規(guī)模與發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制。
(2)股票發(fā)行核準(zhǔn)制度:1998年《中華人民共和國證券法》:由主承銷商推薦、發(fā)審委審核、證監(jiān)會核準(zhǔn),向市場化邁出了意義深遠(yuǎn)的一步。
(3)證券發(fā)行上市保薦制度:2003年12月28日:中國證監(jiān)會頒布了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》,2004年2月1日實施。
所謂上市保薦制,是指由保薦機構(gòu)負(fù)責(zé)發(fā)行人的上市推薦和輔導(dǎo),核實公司發(fā)行文件中所載資料的真實、準(zhǔn)確和完整,協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度,不僅承擔(dān)上市后持續(xù)督導(dǎo)的責(zé)任,還將責(zé)任落實到個人。保薦制對發(fā)行上市的責(zé)任體系進行了明確界定,建立了責(zé)任落實和責(zé)任追究機制。
(4)2008年8月14日中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,由于創(chuàng)業(yè)板推出,2009年4月14日修改,6月14日實施。
我國上海清算所的債券結(jié)算方式
債券結(jié)算方式可以分為兩大類:全額結(jié)算方式和凈額結(jié)算方式。
全額結(jié)算方式包括以下5種:
(1)現(xiàn)券交易(純?nèi)^戶、見券付款、見款付券、券款對付)。
(2)質(zhì)押式回購(首期——見券付款、券款對付;到期——見款付券、券款對付)。
(3)買斷式回購(見款付券、見券付款、券款對付)。
(4)債券遠(yuǎn)期。
(5)債券借貸。
凈額結(jié)算方式采用現(xiàn)券交易,使用券款對付的結(jié)算方式。
銀行間債券市場債券結(jié)算和資金結(jié)算可采用券款對付、見券付款、見款付券和純?nèi)^戶等結(jié)算方式。
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