掌握：

　　1、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本原則;

　　2、基金管理公司內(nèi)部控制的概念。

　　熟悉：

　　1、基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定;

　　2、基金管理人的職責(zé)和作用;

　　3、基金管理公司的組織架構(gòu)與部門(mén)職責(zé);

　　4、投資決策委員會(huì)的主要職責(zé);

　　5、基金投資管理人員的監(jiān)督管理;

　　6、基金從業(yè)人員投資證券投資基金的監(jiān)督管理;

　　7、內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要求以及主要內(nèi)容。

　　第一節(jié) 基金管理人概述

　　重點(diǎn)內(nèi)容：基金管理人在基金運(yùn)作中的作用、基金管理公司的主要活動(dòng)、市場(chǎng)準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)特點(diǎn)。

　　考點(diǎn)分析：這一節(jié)中要掌握的是我國(guó)對(duì)基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的主要規(guī)定;要熟悉的內(nèi)容有，基金管理人的具體職責(zé)及其在基金運(yùn)作中的作用，基金管理公司的主要業(yè)務(wù)、基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定。而關(guān)于基金管理公司的主要業(yè)務(wù)和特點(diǎn)了解即可。

　　一 基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定

　　基金管理公司的注冊(cè)資金應(yīng)不低于1億元人民幣，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　1.從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或其他金融資產(chǎn)管理。

　　2.注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。

　　3.具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好。

　　4.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部控制制度完善。

　　5.最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰。

　　6.沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為。

　　7.沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門(mén)調(diào)查或正處于整改階段。

　　8.具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)。工商等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。

　　二、基金管理人的職責(zé)和作用：

　　職責(zé)：

　　1.依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜。

　　2.辦理基金備案手續(xù)。

　　3.對(duì)所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資。

　　4.按照基金合同約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。

　　5.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制報(bào)表。

　　6.編制中期和年度基金報(bào)告。

　　7.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。

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