第三章 基金的募集、交易與登記

　　掌握：

　　一、

　　1、封閉式基金上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規(guī)則;

　　2、封閉式基金折溢價(jià)率的計(jì)算方法;

　　二、

　　1、基金認(rèn)購份額的計(jì)算;

　　2、開放式基金申購、贖回的概念;

　　3、開放式基金申購、贖回的原則;

　　4、申購份額、贖回金額的計(jì)算方法;

　　5、開放式基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念;

　　三、

　　1、ETF份額的交易規(guī)則;

　　2、LOF場(chǎng)外募集與場(chǎng)內(nèi)募集的概念;

　　3、LOF份額轉(zhuǎn)托管的概念;

　　四、開放式基金份額登記的概念。

　　熟悉：

　　一、

　　1、封閉式基金合同生效的條件;

　　2、封閉式基金的交易費(fèi)用;

　　3、開放式基金合同生效的條件;

　　4、開放式基金的認(rèn)購渠道、步驟、收費(fèi)模式;

　　5、開放式基金申購、贖回的場(chǎng)所、時(shí)間;

　　二、

　　1、ETF份額的認(rèn)購方式、份額折算的方法;

　　2、ETF份額申購和贖回原則;

　　3、LOF份額申購和贖回原則;

　　三、基金登記的流程。

　　特別推薦：2010年10月證券從業(yè)資格考試試題及答案匯總

　　　　　　　2010年10月證券從業(yè)資格考試成績(jī)查詢?nèi)肟?/U>