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　　第四章 基金管理人

　　提示：本章結(jié)構(gòu)框架變動(dòng)較大，具體內(nèi)容有一定變動(dòng)，主要新增有基金管理公司主要業(yè)務(wù)中受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件、社�；�金管理及企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDII業(yè)務(wù)(新增)。投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)定期審議基金經(jīng)理的投資報(bào)告，考核基金經(jīng)理的工作績(jī)效。

　　刪掉一節(jié)：第五節(jié)，基金產(chǎn)品營(yíng)銷管理

　　基金管理人是基金的組織者和管理者，在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用�；�金管理費(fèi)是基金管理人的主要收入來(lái)源。

　　第一節(jié)　基金管理人概述

　　一、基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入

　　基金管理公司的注冊(cè)資本不應(yīng)低于1億元人民幣。其主要股東(指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東)應(yīng)具備下列條件：

　　主要股東應(yīng)具備的條件：

　　(1)從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;

　　(2)注冊(cè)資本不低于3億元人民幣;

　　(3)具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好;

　　(4)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;

　　(5)最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(6)沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;

　　(7)沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;

　　(8)具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。

　　基金管理公司除主要股東外的其他股東要求：注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，且具備上述第4項(xiàng)至第8項(xiàng)規(guī)定的條件。

　　中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)具備下列條件：(4項(xiàng)，P87)

　　(3)實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;

　　二、基金管理人的職責(zé)

　　依據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

　　基金管理人的具體職責(zé)：(12項(xiàng)，P87-88)

　　(2)要辦理基金備案手續(xù)

　　(6)編制中期和年度基金報(bào)告

　　(7)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;

　　(8)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。

　　基金管理人的投資管理能力與風(fēng)險(xiǎn)控制能力的高低直接關(guān)系到投資者投資回報(bào)的高低與投資目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)。

　　基金管理人任何不規(guī)范的操作都有可能對(duì)投資者的利益造成損害�；�金管理人必須以投資者的利益為最高利益，嚴(yán)防利益沖突與利益輸送。

　　【例1·判斷題】在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

　　[答疑編號(hào)911040101]

　　答案：√