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　　第四章 基金管理人

　　提示：本章結(jié)構(gòu)框架變動較大，具體內(nèi)容有一定變動，主要新增有基金管理公司主要業(yè)務中受托資產(chǎn)管理業(yè)務的條件、社�；�金管理及企業(yè)年金管理業(yè)務、QDII業(yè)務(新增)。投資決策委員會的主要職責定期審議基金經(jīng)理的投資報告，考核基金經(jīng)理的工作績效。

　　刪掉一節(jié)：第五節(jié)，基金產(chǎn)品營銷管理

　　基金管理人是基金的組織者和管理者，在整個基金的運作中起著核心的作用。基金管理費是基金管理人的主要收入來源。

　　第一節(jié)　基金管理人概述

　　一、基金管理公司的市場準入

　　基金管理公司的注冊資本不應低于1億元人民幣。其主要股東(指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東)應具備下列條件：

　　主要股東應具備的條件：

　　(1)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;

　　(2)注冊資本不低于3億元人民幣;

　　(3)具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好;

　　(4)持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;

　　(5)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(6)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;

　　(7)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;

　　(8)具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。

　　基金管理公司除主要股東外的其他股東要求：注冊資本、凈資產(chǎn)應當不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，且具備上述第4項至第8項規(guī)定的條件。

　　中外合資基金管理公司的境外股東應具備下列條件：(4項，P87)

　　(3)實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;

　　二、基金管理人的職責

　　依據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。

　　基金管理人的具體職責：(12項，P87-88)

　　(2)要辦理基金備案手續(xù)

　　(6)編制中期和年度基金報告

　　(7)計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格;

　　(8)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項。

　　基金管理人的投資管理能力與風險控制能力的高低直接關(guān)系到投資者投資回報的高低與投資目標能否實現(xiàn)。

　　基金管理人任何不規(guī)范的操作都有可能對投資者的利益造成損害�；�金管理人必須以投資者的利益為最高利益，嚴防利益沖突與利益輸送。

　　【例1·判斷題】在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。

　　[答疑編號911040101]

　　答案：√