(二)基金管理公司的日常監(jiān)管

　　中國證監(jiān)會對基金管理公司開展日常監(jiān)管的主要內(nèi)容是基金公司的治理情況、內(nèi)部控制情況。

　　1.公司治理監(jiān)管

　　監(jiān)管部門在公司治理方面的監(jiān)管主要包括：

　　(4)監(jiān)督獨立董事有效行使職權�；�金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數(shù)不得少于3 人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3。在審議公司及基金投資運作中的重大關聯(lián)交易、公司和基金審計事務、聘請或更換會計師事務所、公司管理的基金的半年報和年報等事項時，是否經(jīng)2/3以上獨立董事同意。

　　(5)公司監(jiān)事會是否切實履行監(jiān)督職責

　　(7)監(jiān)督公司設立督察長，督察長由董事會提名對董事會負責，全面負責公司基本制度執(zhí)行和監(jiān)督。

　　(8)明確利益關聯(lián)人，嚴控基金及基金管理公司的關聯(lián)交易。

　　2.內(nèi)部控制監(jiān)管

　　基金管理公司應結合自身的情況，建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制體系，并制定科學完善的內(nèi)部控制制度。公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章等部分組成。

　　中國證監(jiān)會對基金管理公司內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查是日常監(jiān)管的重點。

　　3.經(jīng)營運作

　　風險準備金：用于賠償因公司違法違規(guī)、違反基金合同、技術故障、操作失誤等給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失。風險準備金余額達到基金資產(chǎn)凈值的1%可不再提取。

　　中國證監(jiān)會于2006 年8 月發(fā)布了《關于基金管理公司提取風險準備金有關問題的通知》。該通知要求公司每月按不低于基金管理費收入的5%計提風險準備金。

　　2007 年9 月，發(fā)布了《關于基金管理公司提取風險準備金有關問題的通知》。該通知要求2007年之后，公司每月按不低于基金管理費收入的10%計提風險準備金。

　　(三)日常監(jiān)督的主要方式

　　現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查