2009年證券從業(yè)考試《投資基金》講義：第三章

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　　第三章 基金的募集、交易與登記

　　本章共分為7節(jié)

　　第一節(jié) 封閉式基金的募集與交易

　　一、封閉式基金的募集程序

　　一般分為申請、核準、發(fā)售、備案、公告五個步驟。

　　二、封閉式基金募集申請文件(一般性掌握)

　　三、募集申請的核準

　　國家證券監(jiān)管機構應當自受理封閉式募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定。

　　四、封閉式基金份額的發(fā)售

　　基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行封閉式基金份額的發(fā)售。目前，我國封閉式基金的募集期限一般為3個月。

　　我國封閉式基金的發(fā)售價格一般為1元基金份額面值將0.01元發(fā)售費用的方式加以確定。發(fā)售方式主要有網上發(fā)售與網下發(fā)售兩種方式。

　　五、封閉式基金的合同生效

　　期限結束后，基金發(fā)售規(guī)模達到核準規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到1000人以上，可以申請驗資，辦理備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。