查看匯總：2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》章節(jié)要點解析匯總

　　第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　第三節(jié)　定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　要點九

　　一、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則

　　(一)公平公正，誠實守信

　　(二)健全制度，規(guī)范運作

　　(三)投資風(fēng)險，客戶自擔(dān)

　　【例題7·不定項選擇題】

　　證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有(　　)。

　　A.公平公正、誠實守信

　　B.健全內(nèi)控、規(guī)范運作

　　C.投資風(fēng)險，客戶自擔(dān)

　　D.投資損失證券公司連帶

　　【答案】ABC

　　二、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范

　　要點十

　　(一)客戶準(zhǔn)入及委托標(biāo)準(zhǔn)

　　證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。

　　(二)盡職調(diào)查及風(fēng)險揭示

　　(三)客戶委托資產(chǎn)及來源客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、

　　債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。

　　(四)客戶資產(chǎn)托管

　　(五)客戶資產(chǎn)獨立核算與分賬管理

　　證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

　　(六)客戶資產(chǎn)管理賬戶

　　(七)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍

　　定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、正券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國證監(jiān)會人可的其他投資品種。

　　(八)投資管理情況報告與查詢(九)業(yè)務(wù)檔案管理保存期限不得少于20年。

　　【例題8·單選題】

　　證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文牛資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【答案】D

　　要點十一

　　三、定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、客戶、托管機構(gòu)簽訂。

　　要點十二

　　四、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶所持有證券的權(quán)利與義務(wù)

　　1.權(quán)利：證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶書面委托證券公司行使權(quán)利的除外。

　　2.義務(wù)：客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定義務(wù)的情形時，應(yīng)當(dāng)由客戶履行相應(yīng)義務(wù)。

　　要點十三

　　五、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制

　　(一)專門、獨立的業(yè)務(wù)運作

　　(二)合理、有效的控制措施

　　(三)獨立、客觀的投資研究

　　(四)科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策

　　(五)完善的交易控制體系

　　(六)合理的規(guī)�？刂�

　　(七)完備的合規(guī)檢查

　　(八)科學(xué)的風(fēng)險評估

　　(九)嚴(yán)格的核算和報告制度

　　(十)建立授權(quán)管理與問責(zé)制

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