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　　第二章證券交易程序

　　考綱分析

　　熟悉證券交易的基本程序。

　　掌握證券賬戶的種類。

　　掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。

　　要點(diǎn)解析

　　第一節(jié)證券交易程序概述

　　要點(diǎn)一

　　證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結(jié)算等幾個(gè)步驟。

　　一、開戶

　　證券賬戶和資金賬戶。

　　二、委托

　　1.投資者需要通過經(jīng)紀(jì)商才能在證券交易所買賣證券。投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為“委托”。

　　2.委托指令形式：

　　(1)整數(shù)委托和零數(shù)委托;

　　(2)買進(jìn)委托和賣出委托;

　　(3)市價(jià)委托和限價(jià)委托;

　　(4)當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托。

　　【例題1·單選題】

　　委托指令根據(jù)(　　)，有買進(jìn)委托和賣出委托。

　　A.委托時(shí)效限制

　　B.買賣證券的方向

　　C.委托價(jià)格限制

　　D.委托訂單的數(shù)量

　　【答案】B

　　【例題2·單選題】

　　委托指令根據(jù)(　　)，有市價(jià)委托和限價(jià)委托。

　　A.買賣證券的方向

　　B.委托時(shí)效限制

　　C.委托價(jià)格限制

　　D.委托訂單的數(shù)量

　　【答案】C

　　【例題3·單選題】

　　委托指令根據(jù)(　　)，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　A.買賣證券的方向

　　B.委托價(jià)格限制

　　C.委托訂單的數(shù)量

　　D.委托時(shí)效限制

　　【答案】D

　　3.證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有三種：口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)、電腦報(bào)價(jià)。目前我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。

　　熟悉證券托管和證券存管的概念。

　　掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。

　　掌握委托指令的內(nèi)容。

　　熟悉證券委托的形式。

　　掌握委托受理的手續(xù)和過程。

　　掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式。

　　熟悉委托指令撤銷的條件和程序。

　　掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。

　　熟悉證券買賣中交易費(fèi)用的種類。

　　掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

　　熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。

　　要點(diǎn)二

　　三、成交

　　1.在成交價(jià)格確定方面，一種是通過買賣雙方直接競(jìng)價(jià)形成，另一種是由交易商報(bào)出，投資者接受交易商的報(bào)價(jià)后即可與交易商進(jìn)行證券買賣。

　　2.訂單匹配的原則，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配優(yōu)先原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則、經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則。各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。

　　四、結(jié)算

　　1.證券結(jié)算的兩個(gè)方面是清算和交收。

　　2.清算和交收的定義。

　　【例題4·不定項(xiàng)選擇題】

　　在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有(　　)。

　　A.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

　　B.價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則

　　C.按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則

　　D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則

　　【答案】ABCD

　　【例題5·不定項(xiàng)選擇題】

　　在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用(　　)。

　　A.價(jià)格優(yōu)先原則

　　B.時(shí)間優(yōu)先原則

　　C.客戶優(yōu)先原則

　　D.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

　　【答案】AB

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