考綱要求

　　根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點(diǎn)掌握的知識(shí)點(diǎn)有：

　　(1)證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過(guò)程。

　　(2)開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶的要求。

　　(3)客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容。

　　需要熟悉和了解的內(nèi)容有：

　　(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)，證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利和義務(wù)。

　　(2)投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的重點(diǎn)內(nèi)容，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷監(jiān)管的基本要求。

　　(3)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。

　　(4)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類。

　　(5)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求。