1986.08沈陽開辦企業(yè)債券轉讓業(yè)務(新中國證券市場建立的標志) 1988.04起我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場

　　1992年B股在上海證券交易所上市 證券交易所會員受理在受理之后20個工作日做出是否同意決定

　　每月7個工作日內報送上月統(tǒng)計表及風險控制指表監(jiān)管表 深圳1個標準流速為15筆/秒

　　單個企業(yè)年金計劃最多開產(chǎn)10個證券帳戶 證券自營開產(chǎn)多帳戶每500萬注冊資本開一個

　　證券發(fā)行人在發(fā)行結束2個交易日向登記公司申請發(fā)行登記 1998.04.01上交所開始實行全面指定交易制度

　　申報最小變動單位：上交所 基金，權證為0.001 深交所 基金為0.001

　　B股為 0.001美元 B股 0.01港元

　　** 債券質押回購0.005 , A股，債券，買斷回購0.01 A股，債券，質押回購0.01

　　上交所申報時間：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25為開盤集合競價階段，不能撤單)

　　深交所申報時間：9：15～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤單集合競價階段)9：25～9：30只申報

　　中小企業(yè)板連續(xù)競價時有效競價范圍為最近成交價的上下3%，開盤集合競價沒有成交的連續(xù)競價開時是調整為前收盤價的上下3%

　　上交所無漲跌幅限制的證券時，集合競價階段申報要求：A)股票不高于前收盤價的900%不低于前收盤價的50%

　　B)基金，債券申報不高于前收盤價的150%不低于前收盤價的70% [債券回購無限制]

　　連續(xù)競價階段申報要求：A)申報價格不高于實時的最低賣出價格的110%，不低于實時最高買入價格的90%

　　同時不高于上述最高最低申報價格平均數(shù)的130%且不低于平均數(shù)的70%

　　深交所無漲跌幅限制的證券時，股票首日集合競價為發(fā)行價的900% ，( 連續(xù)競價，收盤集合競價為最近成交價的上下10%)

　　債券首日集合競價為發(fā)行價的上下30%， ( 同上一樣，都是10% )

　　質押回購非上市首日集合競價為前收盤價的上下100%，連續(xù)競價，收盤集合競價為最近成交價的100%

　　證券公司收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的還1美元或5港元收

　　2008.04.24,交易印花稅由3‰下調為1‰

　　大宗交易時間：上交所為9：30～11：30 13：00～15：30 深交所為9：15～11：30 13：00～15：30

　　股票在實行退市風險警示前1個交易日發(fā)布公告 中小板退市警示的情形：A一個會計年度審計結果對外提保超過1億元且占凈資產(chǎn)的100% B為關聯(lián)方提供資金超2000萬元或者占凈資產(chǎn)值50%以上 C24個月內再次受到公開譴責 D 連續(xù)20個交易日收盤價低于面值

　　E 連續(xù)120個交易日成交量低于300萬股 上交所收盤價，深圳集合競價無法產(chǎn)生收盤價的以最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價

　　交易席位超過10%無法申報或者行情中斷的營業(yè)部超過10%以上的異常情況實行臨時停市

　　上交所固定收益平臺交易于2007.07.25開始試行，(交易時間為9：30～11：30, 13：00～14：00)，每筆買賣報價數(shù)量為5000手的整數(shù)倍

　　固定收益平臺實行凈價申報，最小變動單位為0.001元。漲跌幅為10% ，1手為1000元面值

　　公布賣買最大5家營業(yè)部的條件：A收盤價偏離值達±7%的前3只股票(基金) B價格振幅達到15%的前3只 C換手率達到20%的前3只

　　異常波動情形：A連續(xù)3個交易日價格漲跌幅偏離值累計達±20%的 B ST，*ST連續(xù)3個交易日漲跌幅偏離值達±15%

　　C連續(xù)3個交易日日均換手率與前5個交易日換手率比值達到30倍且連續(xù)3個交易日累計換手率達20%

　　QFII境 內 證券投資制度啟動于2002年年底 OFII持有一家上市公司股票不得超過10%，所有QFII持有一家總數(shù)不超過20%

　　分紅派息公告時間為股權登記日3個工作日前 R+1日紅股到帳 配股認購于R+1日開始，認購期為5天。公司股票及衍生品在R+1～R+6日停牌

　　如開股東大會上市公司提前30天公告 基金認購申報最小為100,單筆最大不超過99999900元 。但單筆贖回份額不超過99999999份

　　權證存續(xù)期滿前5個交易日，權證終止交易，行權 以現(xiàn)金方式結算行權的以前10個交易日的收盤價的平均數(shù)來計算 行權時過戶費為面額的0.05%

　　代辦股份轉讓的證券公司應具備年度凈資產(chǎn)不低于8億，凈資本不低于5億 報價轉讓的每筆委托數(shù)量應在3萬股以上，股份和資金T+1到帳

　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準考證打�。�6月6-10日

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