第四節(jié)　代辦股份轉(zhuǎn)讓

　　一、代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù)范圍

　　(一)代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念

　　2001.6.12中國證券業(yè)協(xié)會 2002.12.27《試行》

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　我國開展證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的初期，主要是為解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通的問題，以后從證券交易所退市的股票，也可以進入這一系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓。

　　(二)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)范圍

　　主辦券商業(yè)務(wù)可以分為主辦業(yè)務(wù)和代辦業(yè)務(wù)。

　　1、主辦業(yè)務(wù)范圍

　　⑴對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù);

　　⑵辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜;

　�、前l(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告;【10個工作日;5個工作日】

　　⑷指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息;

　�、蓪�股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題 ，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報協(xié)會備案，重大事項應(yīng)立即報告協(xié)會;

　�、矢鶕�(jù)協(xié)會要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項;

　�、藚f(xié)會許可的其他業(yè)務(wù)。

　　2、代辦業(yè)務(wù)范圍

　　⑴開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶;

　�、剖芡修k理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜;

　�、窍蛲顿Y者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù);

　�、雀鶕�(jù)轉(zhuǎn)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項;

　�、蓞f(xié)會許可的其他業(yè)務(wù)。

　　二、代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件

　　(一)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件【12】

　　4、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元;

　　6、最近2年不存在重大違法違規(guī)行為;

　　8、設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓管理部門，由公司副總經(jīng)理以上的高管負責(zé)日常管理，至少配2名承銷資格人員，其余均有從業(yè)資格;

　　9、具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理;

　　(二)股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件

　　只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。

　　未依法確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。

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