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2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》強化考點(26)

2011年第一次證券從業(yè)資格考試時間為3月5日、6日，考試吧提供了“2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》強化考點”可以幫助大家鞏固強化知識點，查漏補缺！

　　更多信息：2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》強化考點匯總

　　第六節(jié)　資產管理業(yè)務的監(jiān)管和法律責任

　　一、監(jiān)管職責

　　中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、期貨交易所和證券登記結算機構依照規(guī)定，對證券公司資產管理業(yè)務活動實行自律管理和行業(yè)指導。

　　二、監(jiān)管措施

　　第二，證券公司開展定向資產管理業(yè)務，應當于每季度結束之日起5日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成后5個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　第三，證券公司應當在每個年度結束之日起60日內，完成資產管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　第四，集合計劃審計報告應當在每個年度結束之日起60個交易日內，按照合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　第五，自資產管理合同終止之日起，相關資料的保存期不得少于20年。

　　三、法律責任

　　(一)《試行辦法》和《實施細則》的相關規(guī)定

　　(二)《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關規(guī)定

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