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2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》強化考點(3)

第 1 頁:第一節(jié) 證券交易程序概述
第 2 頁:第二節(jié) 證券賬戶和證券托管

  ▲(新增)

  投資者在辦理指定交易時,須通過其委托的交易參與人向上海證券交易所交易系統(tǒng)申報證券賬戶的指定交易指令,申報經(jīng)上海證券交易所交易系統(tǒng)確認后即時生效。

  已辦理指定交易的投資者,根據(jù)需要可以變更指定交易(換證券公司)。辦理指定交易變更手續(xù)時,投資者須向其原指定交易參與人提出撤銷指定交易的申請,并由原交易參與人完成向上海證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報。申報一經(jīng)確認,其撤銷即刻生效。但投資者具有下列情形之一的,交易參與人不得為其申報撤銷指定交易:

  (1)撤銷當日有交易行為的;

  (2)撤銷當日有申報;

  (3)新股申購未到期的;

  (4)因回購或其他事項未了結的;

  (5)相關機構未允許撤銷的。

  撤銷指定交易的投資者,在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后,必須按規(guī)定另行選擇一個交易參與人重新辦理指定交易申請后,方可進行交易。

  2.深圳證券交易所交易證券的托管制度

  ▲深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為:自動托管,隨處通買,哪買哪賣,轉托不限。

  ▲深圳證券市場的投資者持有的證券需在自己選定的證券營業(yè)部托管,由證券營業(yè)部管理其名下明細證券資料。投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的,投資者在哪家證券營業(yè)部買入證券,這些證券就自動托管在哪家證券營業(yè)部。投資者可以利用同一證券賬戶在國內任意一家證券營業(yè)部買入證券。投資者要賣出證券,必須到證券托管營業(yè)部方能進行(在哪里買入就在哪里賣出)。投資者也可以將其托管證券從一家證券營業(yè)部轉移到另一家證券營業(yè)部托管,稱為“證券轉托管”。轉托管可以是一只證券或多只證券,也可以是一只證券的部分或全部。

  ▲投資者辦理證券轉托管的具體程序如下:

  (1)投資者在確定轉入證券營業(yè)部的席位代碼和地址后,攜帶身份證、證券賬戶原件及復印件,到轉出證券營業(yè)部申請辦理。

  (2)轉出證券營業(yè)部受理投資者申請時,核對投資者的身份證、證券賬戶、轉入證券營業(yè)部席位代碼等內容。核對無誤后,在投資者填寫的轉托管申請表上蓋章確認,并將客戶聯(lián)交給投資者。

  (3)轉出證券營業(yè)部按照深圳證券交易所有關規(guī)定,在交易時間內申報轉托管。轉托管可以撤單。在同一證券公司的不同席位之間,當日買入證券可以轉托管;在不同證券公司的席位之間,當日買入證券不可以轉托管。

  (4)每個交易日下午收市后,證券營業(yè)部接收中國結算深圳分公司傳回的已確認和未確認轉托管數(shù)據(jù),據(jù)此調整相應證券明細數(shù)據(jù)。

  (5)轉出證券營業(yè)部收到轉托管未確認數(shù)據(jù),可向中國結算深圳分公司查詢轉托管不成功的原因。

  (6)轉托管數(shù)據(jù)確認后的下一個交易日起,相應的證券托管再轉入證券營業(yè)部。

  投資者需要通過其托管證券公司領取相應的紅利、股息、債息、債券兌付款等。中國結算深圳分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關系的建立、變更等情況,同時對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄。

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  2011證券從業(yè)資格《證券交易》強化習題匯總

  2011年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案(2.10)

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精講班
課程時長:25h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
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學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
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課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
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資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術與名師經(jīng)驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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適合學員 ·初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生
·需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
在線課程
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適合學員 ·初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生
·需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
課程內容 夯實基礎階段
必會考點精講班
課程時長:25小時/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內部資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術與名師經(jīng)驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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