第五章 融資融券業(yè)務

　　第一節(jié) 融資融券業(yè)務的含義及資格管理

　　一、融資融券業(yè)務的含義

　　二、融資融券業(yè)務資格

　　第二節(jié) 融資融券的管理

　　一、融資融券業(yè)務管理的基本原則(重點)

　　二、融資融券業(yè)務的賬戶體系

　　(一)證券公司的賬戶體系

　　(二)客戶的賬戶體系

　　三、融資融券業(yè)務客戶的申請、征信與選擇

　　(一)客戶的申請

　　(二)客戶征信調查

　　(三)客戶的選擇標準

　　四、融資融券業(yè)務合同與風險揭示

　　(一)融資融券業(yè)務合同內(nèi)容

　　(二)風險揭示

　　五、客戶開戶、提交擔保品與授信

　　六、融資融券交易操作

　　(一)融資融券交易的一般規(guī)則

　　(二)標的證券

　　七、保證金及擔保物管理(重點)

　　(一)有價證券充抵保證金的計算

　　(二)融資融券保證金比例及計算

　　(三)保證金可用余額及計算

　　(四)客戶擔保物的監(jiān)控

　　八、權益處理

　　(一)對證券發(fā)行人的權利的行使

　　(二)證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理

　　(三)其他權益的處理

　　(四)融券交易期間權益的處理

　　九、信息披露與報告

　　第三節(jié) 融資融券業(yè)務的風險及其控制

　　一、證券公司融資融券業(yè)務的風險

　　(一)客戶信用風險

　　(二)市場風險

　　(三)業(yè)務規(guī)模及集中度風險

　　(四)業(yè)務管理風險

　　(五)信息技術風險

　　二、證券公司融資融券業(yè)務風險的控制

　　(一)客戶信用風險的控制

　　(二)市場風險的控制

　　(三)業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制

　　(四)業(yè)務管理風險的控制

　　(五)信息技術風險的控制

　　第四節(jié) 融資融券業(yè)務的監(jiān)管和法律責任

　　一、 融資融券業(yè)務的監(jiān)管

　　(一)交易所的監(jiān)管

　　(二)登記結算機構的監(jiān)管

　　(三)客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管

　　(四)客戶查詢

　　(五)信息公告

　　(六)監(jiān)管機構的監(jiān)管

　　二、 法律責任

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