第五章 融資融券業(yè)務(wù)

　　第一節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理

　　一、融資融券業(yè)務(wù)的含義

　　二、融資融券業(yè)務(wù)資格

　　第二節(jié) 融資融券的管理

　　一、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則(重點(diǎn))

　　二、融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系

　　(一)證券公司的賬戶體系

　　(二)客戶的賬戶體系

　　三、融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、征信與選擇

　　(一)客戶的申請(qǐng)

　　(二)客戶征信調(diào)查

　　(三)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)

　　四、融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　(一)融資融券業(yè)務(wù)合同內(nèi)容

　　(二)風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　五、客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信

　　六、融資融券交易操作

　　(一)融資融券交易的一般規(guī)則

　　(二)標(biāo)的證券

　　七、保證金及擔(dān)保物管理(重點(diǎn))

　　(一)有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算

　　(二)融資融券保證金比例及計(jì)算

　　(三)保證金可用余額及計(jì)算

　　(四)客戶擔(dān)保物的監(jiān)控

　　八、權(quán)益處理

　　(一)對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利的行使

　　(二)證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理

　　(三)其他權(quán)益的處理

　　(四)融券交易期間權(quán)益的處理

　　九、信息披露與報(bào)告

　　第三節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制

　　一、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

　　(一)客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

　　(二)市場風(fēng)險(xiǎn)

　　(三)業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)

　　(四)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)

　　(五)信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　二、證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制

　　(一)客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制

　　(二)市場風(fēng)險(xiǎn)的控制

　　(三)業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制

　　(四)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的控制

　　(五)信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制

　　第四節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任

　　一、 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管

　　(一)交易所的監(jiān)管

　　(二)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　(三)客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管

　　(四)客戶查詢

　　(五)信息公告

　　(六)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　二、 法律責(zé)任

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