第四章 證券自營(yíng)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　本章共分兩節(jié)內(nèi)容

　　第一節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　一、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)

　　(一)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義

　　1、自營(yíng)業(yè)務(wù)的四層含義

　　2、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的對(duì)象：上市證券與非上市證券

　　(二)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)(重點(diǎn)掌握)

　　1、決策的自主性

　　交易行為的自主性

　　選擇交易方式的自主性

　　選擇交易品種、價(jià)格的自主性

　　2、交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　3、收益的不穩(wěn)定性

　　二、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理

　　(一)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)

　　(二)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作管理

　　(三)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

　　1、自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

　　法律風(fēng)險(xiǎn)

　　市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　2、自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控

　　(1)自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制(重點(diǎn)掌握，重要考點(diǎn))

　　(2)自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制

　　3、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告

　　三、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為(重點(diǎn)掌握，重要知識(shí)點(diǎn)及考點(diǎn)，請(qǐng)同學(xué)們仔細(xì)閱讀并掌握)

　　(一)禁止內(nèi)幕交易

　　1、內(nèi)幕交易以及內(nèi)幕交易行為

　　2、內(nèi)幕信息

　　(二)禁止操縱市場(chǎng)

　　1、操縱市場(chǎng)的定義

　　2、操縱市場(chǎng)的手段

　　(三)其他禁止的行為

　　四、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任

　　監(jiān)管措施

　　法律責(zé)任

　　相關(guān)推薦：

　　2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題

　　必看：2011年證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南完全手冊(cè)