第五節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為與風險控制

　　一、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務所禁止的行為(熟悉)

　　證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務中禁止下列行為：

　　1.挪用客戶資產(chǎn)。

　　2.利用客戶委托資產(chǎn)進行內幕交易、操縱證券價格。

　　3.未經(jīng)客戶允許，將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔保，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途。

　　4.將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資。

　　5.對客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾。

　　6.以轉移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間，或者不同資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶利益。

　　7.自營業(yè)務搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易，損害客戶利益。

　　8.利用虛假或者誤導信息、商業(yè)賄賂或者不正當競爭行為等誤導、誘導客戶。

　　9.通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務方案和集合資產(chǎn)管理計劃。

　　10.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易。

　　11.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作。

　　12.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額。

　　13.接受來源不當?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢活動。

　　14.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務。

　　15.同一高級管理人員同時分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務。

　　16.以簽訂補充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求。

　　17.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　【例1】(判斷題)證券公司可以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務。

　　答案：錯

　　【例2】證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，禁止的行為有(　)。

　　A.挪用客戶資產(chǎn)

　　B.利用客戶委托資產(chǎn)進行內幕交易、操縱證券價格

　　C.將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔連帶責任的投資

　　D.對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾

　　答案：ABCD

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