第五節(jié)　期貨交易的中間介紹

　　一、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)(熟悉)

　　期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。期貨交易包括商品期貨交易和金融期貨交易。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶(hù)進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，可稱(chēng)其為介紹經(jīng)紀(jì)商(Introducing Broker，IB)。

　　證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，就是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶(hù)參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　二、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍(熟悉)

　　(一)資格條件

　　1.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(1)申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　(2)已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度。

　　(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　(5)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度。

　　(6)具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)。

　　(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　2.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交《介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)》等規(guī)定的申請(qǐng)材料。

　　(二)業(yè)務(wù)范圍

　　1.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

　　(1)協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。

　　(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。

　　(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

　　★證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　2.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍。

　　(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。

　　(3)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則。

　　(4)客戶(hù)投訴的接待處理方式。

　　(5)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。

　　(6)違約責(zé)任。

　　(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　【例1】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列(　)服務(wù)。

　　A.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

　　D.代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金

　　答案：BC

　　【例2】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有(　)。

　　A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　C.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

　　D.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

　　答案：ABCD

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