二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序

　　(一)基本規(guī)定(掌握)

　　1.申購單位及上限。(上海1000股，深圳500股)

　　上交所：1000股～9999.9萬股但不超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰(1000股的整數(shù)倍)

　　深交所：500股～999 999 500股(500股的整數(shù)倍)

　　2.申購次數(shù)

　　投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次。同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。新股申購一經(jīng)交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)，不得撤銷。

　　3.申購配號

　　申購配號根據(jù)實際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號。

　　4.資金交收

　　結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶(即結(jié)算備付金賬戶)完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足夠資金用于新股申購的資金交收。

　　如果結(jié)算參與人發(fā)生透支申購(即申購總額超過結(jié)算備付金余額)的情況，則透支部分確認(rèn)為無效申購。

　　【例1】結(jié)算參與人應(yīng)使用其()完成新股申購的資金交收。

　　A.資金交收賬戶

　　B.銀行賬戶

　　C.證券賬戶

　　D.托管賬戶

　　答案：A

　　【例2】深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購單位為1 000股，申購數(shù)量不少于1 000股，超過1 000股的必須是1 000股的整數(shù)倍。 ()

　　答案：錯

　　【例3】同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的()為有效申購，其余申購均為無效申購。

　　A.平均申購數(shù)

　　B.最后一筆申購

　　C.第一筆申購

　　D.抽簽申購數(shù)

　　答案：C

　　(二)操作流程(5步)(掌握)

　　深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為3個交易日;上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間設(shè)計為4個交易日，但根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，也可以縮短為3個交易日。因此，下面說明申購資金凍結(jié)3個交易日的流程。

　　1.投資者申購。申購當(dāng)日(T+0日)，投資者在指定的申購時間內(nèi)，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格和申購數(shù)量繳足申購款，進(jìn)行申購委托。已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前(含該日)，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金;尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日之前(含該日)開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。

　　2.申購資金凍結(jié)、驗資及配號。申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理。16:00前(深圳證券交易所規(guī)定15:00前)，申購資金須全部到位。每一有效申購單位配一個號，并按以下辦法配售新股：

　　(1)當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票。

　　(2)當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股。

　　3.搖號抽簽、中簽處理(T+2日)。如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的第二個交易日(T+2日)組織搖號抽簽，公布確定的發(fā)行價和中簽率，并按規(guī)定進(jìn)行中簽處理。

　　4.申購資金解凍(T+3日)。主承銷商公布中簽結(jié)果，中國結(jié)算公司對對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購款劃付，即從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購款項，再劃付給主承銷商。申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由證券登記結(jié)算公司按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。

　　5.結(jié)算與登記。主承銷商在收到中國結(jié)算公司劃轉(zhuǎn)的認(rèn)購資金后，依據(jù)承銷協(xié)議將該款項扣除承銷費用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，中國結(jié)算公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記。

　　【注意】T+0日申購，T+1日申購資金凍結(jié)、驗資及配號，T+2日搖號抽簽、中簽處理，T+3日申購資金解凍。

　　【例題】對于股票上網(wǎng)發(fā)行申購，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于()組織搖號抽簽，公布確定的發(fā)行價和中簽率，并按規(guī)定進(jìn)行中簽處理。

　　A.T日

　　B.T+1日

　　C.T+2日

　　D.T+3日

　　答案：C

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