(三)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券營業(yè)部管理制度，保障證券營業(yè)部規(guī)范、平穩(wěn)、安全運營

　　1.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動。

　　2.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程。

　　3.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全營業(yè)場所安全保障機制，保證與當(dāng)?shù)毓�安、消防等有關(guān)部門的聯(lián)系暢通，維護交易秩序的穩(wěn)定;制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練，自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

　　4.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存。

　　5.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人強制離崗期間，證券公司應(yīng)當(dāng)對證券營業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場稽核，稽核報告應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存。

　　6.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計。離任審計結(jié)束前，被審人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。證券公司應(yīng)當(dāng)在審計結(jié)束后3個月內(nèi)，將證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。

　　上述第4至第6項所述年度考核、稽核、審計的內(nèi)容包括證券營業(yè)部的下列事項：有無挪用客戶資產(chǎn)、有無接受客戶全權(quán)委托、有無向客戶提供不適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)、有無違規(guī)融資及擔(dān)保、有無向客戶承諾收益、有無超范圍經(jīng)營、有無違規(guī)為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)、有無重大信息安全事故、有無重大突發(fā)事件、有無未了結(jié)客戶糾紛等，以及證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人在上述事項中的責(zé)任情況等。

　　(四)證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一建立、管理證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶管理、客戶資金存管、代理交易、代理清算交收、證券托管、交易風(fēng)險監(jiān)控等信息系統(tǒng)，各項業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)集中存放。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一分配和授予證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)權(quán)限及參數(shù);證券公司不得向證券營業(yè)部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限;證券營業(yè)部新建信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)由證券公司統(tǒng)一組織實施。

　　(五)統(tǒng)一交易系統(tǒng)，加強信息系統(tǒng)安全管理

　　1.應(yīng)加強對營業(yè)部軟、硬件技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)(含升級)等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理，應(yīng)在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜面交易系統(tǒng)，并加強對柜面交易系統(tǒng)的風(fēng)險評估，嚴(yán)防通過修改柜面交易系統(tǒng)的功能及數(shù)據(jù)從事違法違規(guī)活動;證券公司應(yīng)采取嚴(yán)密的系統(tǒng)安全措施、嚴(yán)格的授權(quán)進(jìn)入及記錄制度，并開啟系統(tǒng)的審計留痕功能。

　　2.對網(wǎng)上交易系統(tǒng)應(yīng)采取有效的身份認(rèn)證及訪問控制措施，網(wǎng)上交易系統(tǒng)應(yīng)詳細(xì)記錄客戶的網(wǎng)上交易和查詢過程。

　　3.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度。

　　4.應(yīng)建立信息系統(tǒng)災(zāi)難恢復(fù)和應(yīng)急處理機制。

　　(六)建立交易差錯處理制度

　　【例1】證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　答案：B

　　【例2】證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于(　)個工作日。

　　A.5

　　B.20

　　C.15

　　D.10

　　答案：D

　　【例3】(判斷題)證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。(　)

　　答案：對

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