【例題】境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時，客戶填寫(　)，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　A.《自然人證券賬戶注冊申請表》

　　B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》

　　C.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

　　D.《機構(gòu)證券賬戶注冊申請表》

　　答案：D

　　2.證券賬戶卡掛失補辦。

　　(1)自然人申請掛失補辦

　　補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。

　　(2)法人申請掛失補辦

　　法人客戶經(jīng)辦人(被授權(quán)人)填寫掛失補辦證券賬戶卡申請表

　　補辦原號碼證券賬戶卡：提交法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復(fù)印件;經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　補辦新號碼證券賬戶卡：境內(nèi)法人提交法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。

　　對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請補辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。

　　(3)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。

　　(4)復(fù)核員實時復(fù)核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。

　　(5)收市后將客戶留存資料交業(yè)務(wù)主管歸檔。

　　3.證券賬戶注冊資料的查詢(新增)

　　(1)自然人申請查詢：填寫《證券賬戶注冊資料查詢申請表》，并提交相關(guān)證件。

　　(2)法人申請查詢：填寫《證券賬戶注冊資料查詢申請表》，并提交相關(guān)證件。

　　(3)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。

　　(4)復(fù)核員實時復(fù)核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。

　　(5)經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實時辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。

　　4.證券賬戶注冊資料變更

　　當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構(gòu)名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的其他情形之一發(fā)生變化時，賬戶持有人應(yīng)及時辦理注冊資料變更手續(xù)。 將客戶證券賬戶卡、授權(quán)委托書、發(fā)證機關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復(fù)印件送達中國結(jié)算公司審核。審核通過后，中國結(jié)算公司于5個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

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