(三)委托人、證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)(熟悉)

　　▲經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)客戶辦理了具體的委托手續(xù)，則客戶和證券經(jīng)紀(jì)商之間就建立了受法律約束和保護的委托關(guān)系。

　　▲證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。(委托合同就是委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達成的協(xié)議。)

　　▲客戶是授權(quán)人、委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、受托人。

　　1.委托人的權(quán)利與義務(wù)

　　★投資者作為委托人，享有的權(quán)利主要有：

　　(1)選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利。

　　(2)要求經(jīng)紀(jì)商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利。即經(jīng)紀(jì)商應(yīng)根據(jù)交易規(guī)則，按投資者委托的條件買賣證券。如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。

　　(3)對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)。(可以自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券。)

　　(4)對證券交易過程的知情權(quán)。

　　(5)尋求司法保護權(quán)。

　　(6)享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利，如交割單的打印、證券和資金結(jié)余的查詢等。

　　★客戶作為委托人，必須承擔(dān)下列相應(yīng)的義務(wù)：

　　(1)認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。

　　(2)按要求如實提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核。

　　(3)了解交易風(fēng)險，明確買賣方式。

　　(4)按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金。如果發(fā)生違規(guī)的委托人賬戶透支的情況，委托人不僅有責(zé)任立即補足交易資金，而且須接受罰款的處罰。

　　(5)確定委托手段。

　　(6)接受交易結(jié)果。委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，主要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果。委托人變更或撤銷委托，應(yīng)盡快傳達受托人;受托人接到通知后，變更委托的，按變更后的委托內(nèi)容代理買賣;撤銷委托的，應(yīng)停止執(zhí)行原委托。但是，如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令內(nèi)容買賣成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割清算。

　　(7)履行交割清算義務(wù)。

　　【例1】在委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人，享有一定權(quán)利，下列不屬于委托人的權(quán)利。()

　　A.對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)

　　B.選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利

　　C.采用正確的委托手段

　　D.證券交易過程的知情權(quán)

　　答案：C

　　【例2】(判斷題)經(jīng)紀(jì)關(guān)系一旦建立就確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。( )

　　答案：錯(經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。)

　　2.證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)

　　★在委托買賣證券的過程中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有的權(quán)利。主要有：

　　(1)有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利。

　　(2)有按規(guī)定收取服務(wù)費用的權(quán)利，如交易傭金等。

　　(3)對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。

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