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2010證券從業(yè)考試《證券交易》第4章復(fù)習(xí)講義(1)

2010年第四次證券從業(yè)資格考試時間為12月4日5日,本文“2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》復(fù)習(xí)講義”,可以幫助大家在短時間復(fù)習(xí)內(nèi)準(zhǔn)確把握考試重點。

  二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(熟悉)

  (一)業(yè)務(wù)對象的廣泛性

  所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象還具有價格變動性的特點。

  (二)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

  (三)客戶指令的權(quán)威性

  在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,客戶是委托人,證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。

  證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù),這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。

  證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格、有效時間買賣證券,不能自作主張,擅自改變委托人的意愿。如果情況發(fā)生變化,即使是為維護委托人的權(quán)益不得不變更委托人的指令,也應(yīng)事先征得委托人的同意。

  (四)客戶資料的保密性

  【例1】下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是( )。

  A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

  B.客戶資料的保密性

  C.客戶指令的權(quán)威性

  D.交易物的不變性

  答案:D

  【例2】關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),以下表述不正確的是( )。

  A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,委托人的指令具有權(quán)威性

  B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化,自行改變委托人的委托價格

  C.證券經(jīng)紀(jì)商的首要義務(wù)是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

  D.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

  答案:B

  三、證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立

  (一)證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立(掌握)

  1.講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險,簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》。

  ▲《風(fēng)險揭示書》會告知客戶從事證券投資將包括但不限于如下風(fēng)險:宏觀經(jīng)濟風(fēng)險、政策風(fēng)險、上市公司經(jīng)營風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險、其他風(fēng)險等。

  ▲《客戶須知》讓投資者了解股市的風(fēng)險、合法的證券公司及證券營業(yè)部、投資品種與委托買賣方式的選擇、客戶與代理人的關(guān)系、個人證券賬戶與資金賬戶實名制、嚴(yán)禁全權(quán)委托、公司客戶投訴電話等事項。

  2.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》。

  ▲《證券交易委托代理協(xié)議書》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定,也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。

  (熟悉)《證券交易委托代理協(xié)議書》的內(nèi)容包括:雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決、機構(gòu)客戶、附則。

  (甲乙方聲明承諾見教材86頁)

  我國《證券法》第139條規(guī)定:“證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行,以每個客戶的名義單獨立戶管理!备鶕(jù)此項規(guī)定,證券公司已全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。在這種模式下,客戶與其指定的存管銀行、證券公司三方共同簽署《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》。

  3.開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

  ▲資金賬戶是指客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結(jié)算的賬戶,即《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》所指的“客戶證券資金臺賬”。

  ▲證券公司通過該賬戶對客戶的證券買賣交易、證券交易資金支取進行前端控制,對客戶證券交易結(jié)算資金進行清算交收和計付利息等。

  ▲開立資金賬戶遵守“實名制”。資金賬戶應(yīng)與客戶開立的各類證券賬戶、在存管銀行開立的結(jié)算賬戶名稱一致、名實相符。

  ▲客戶開立資金賬戶須本人到證券營業(yè)部柜臺辦理。客戶需提交文件:身份證明、證券賬戶、銀行結(jié)算賬戶等資料并簽署相關(guān)協(xié)議、風(fēng)險提示書、授權(quán)委托書等。

  ▲客戶開立資金賬戶時,應(yīng)同時自行設(shè)置交易密碼和資金密碼(統(tǒng)稱密碼)?蛻粼谡5慕灰讜r間內(nèi)可以修改密碼。

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