第四章　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　本章主要考點

　　1.熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點;

　　2.掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程;

　　3.熟悉《證券交易委托代理協(xié)議》的主要內(nèi)容;

　　4.掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求;

　　5.掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容;

　　6.熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù);

　　7.熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運營管理的一般要求;

　　8.熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范;

　　9.熟悉投資者教育和適當(dāng)性管理的重點內(nèi)容;

　　10.熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為;

　　11.熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù);

　　12.熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷監(jiān)管的基本要求;

　　13.熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制主要內(nèi)容和要求;

　　14.熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類;

　　15熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范措施;

　　16.熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。

　　第一節(jié)　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述(為原來第二章第一、二節(jié))

　　一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義(熟悉)

　　▲證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。

　　▲在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　▲證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。在我國，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。

　　▲在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易的對象。

　　▽證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。

　　▽證券經(jīng)紀(jì)商與客戶是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險。

　　我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。

　　▲證券經(jīng)紀(jì)商的作用：

　　(1)充當(dāng)證券買賣的媒介。提高了證券市場的流動性和效率。

　　(2)提供信息服務(wù)。

　　證券經(jīng)紀(jì)商提供信息服務(wù)包括：上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究、有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告等。

　　【例1】(判斷題)證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系。(　)

　　答案：錯。應(yīng)該是：委托代理關(guān)系。

　　【例2】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的收入來自(　)。

　　A.收取傭金

　　B.賺取差價

　　C.收取的咨詢費用

　　D.證券發(fā)行費用

　　答案：A

　　【例3】下列選項中，不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是(　)。

　　A.充當(dāng)證券買賣的媒介

　　B.提高證券市場效率

　　C.提供信息服務(wù)

　　D.防止股價波動

　　答案：D

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