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246、證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作所遭受的最嚴厲處罰是( )。(答案:D)
A、警告
B、罰款
C、沒收非法所得
D、暫停自營業(yè)務一段時間
247、以下非新上市證券連續(xù)競價的申報價格,正確的是( )。(答案:D)
A、某只股票上一交易日收市價格為10元,當日申報價格為11.5元
B、某B股股票上一交易日收市價格為10元,當日申報價格為11.5元
C、某基金上一交易日收市價格為3元,當日申報價格為3.5元
D、某國債前一筆成交價為101元,申報價格為110元
248、下列不是用來考核營業(yè)部的經(jīng)營成果的指標是( )。(答案:C)
A、凈資產(chǎn)收益
B、資產(chǎn)利潤率、人均利潤
C、資產(chǎn)負債率
D、費用率、成本率、利潤率
249、證券公司對中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的審核意見持有異議的,可在審核意見之日起( )工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會申請復議。(答案:D)
A、10個
B、15個
C、20個
D、30個
250、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務法律風險的是( )。(答案:C)
A、挪用客戶的證券或資金
B、接受客戶的全權(quán)委托
C、為客戶提供信用交易
D、未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣證券
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