2009年證券從業(yè)考試《證券交易》重要考點(diǎn)串講

　　第七章 證券中介機(jī)構(gòu)(1-2)

　　第一節(jié) 證券公司

　　1、證券公司是證券市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)，也是證券市場(chǎng)的主要參與者。它承擔(dān)著證券代理發(fā)行、證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)、證券代理買(mǎi)賣(mài)、資產(chǎn)管理及證券投資咨詢等重要職能。

　　2、證券公司的職能：第一，媒介資金供需;第二，構(gòu)造證券市場(chǎng);第三，優(yōu)化資源配置;第四，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中。

　　3、證券公司可分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司。綜合類證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)和經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù);經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事單一的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

　　4、證券承銷(xiāo)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。標(biāo)準(zhǔn)的承銷(xiāo)過(guò)程的三個(gè)步驟為：第一，證券公司就證券發(fā)行的種類、時(shí)間、條件等對(duì)發(fā)行公司提出建議;第二，當(dāng)證券發(fā)行人確定證券的種類和發(fā)行條件并且報(bào)請(qǐng)證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，證券公司將與之簽定證券承銷(xiāo)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任;第三，證券公司著手進(jìn)行證券的銷(xiāo)售工作。

　　5、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為。在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的原則有：第一，代理原則;第二效率原則;第三，“三公”原則。

　　6、證券公司的管理包括：第一，管理戰(zhàn)略;第二，管理內(nèi)容;第三，管理原則;第四，管理模式;第五，內(nèi)部控制。其中管理內(nèi)容包括：第一，業(yè)務(wù)管理;第二，財(cái)務(wù)管理;第三，人力資源管理。

　　第二節(jié)　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　1、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)包括：證券投資咨詢，證券發(fā)行、策劃、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其它配套服務(wù)，證券資信評(píng)估服務(wù)，證券集中保管，證券清算交割服務(wù)，證券登記過(guò)戶服務(wù)以及經(jīng)證券管理部門(mén)認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)。

　　2、中央登記結(jié)算公司是以安全、高效、低成本為原則，為證券的發(fā)行與交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務(wù)，即中央登記、中央存管和中央結(jié)算，是不以盈利為目的的法人。

　　3、證券投資咨詢公司，是指對(duì)證券投資者和客戶的融資活動(dòng)、證券交易活動(dòng)和資本營(yíng)運(yùn)提供咨詢服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)。在我國(guó)證券投資咨詢公司主要有兩種類型：一是專門(mén)從事證券咨詢業(yè)務(wù)的專營(yíng)咨詢機(jī)構(gòu)，另一類是兼作證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兼營(yíng)咨詢機(jī)構(gòu)。

　　4、證券投資咨詢管理公司的業(yè)務(wù)范圍和管理內(nèi)容。

　　5、從事證券法律業(yè)務(wù)的律師應(yīng)具備的條件，從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所資格取得的程序。證券法律業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容：第一，為證券發(fā)行和上市活動(dòng)出具法律意見(jiàn)書(shū);第二，為證券承銷(xiāo)活動(dòng)出具驗(yàn)證筆錄;第三，審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件。

　　6、申請(qǐng)從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)試應(yīng)符合的條件，事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證應(yīng)具備的條件，申請(qǐng)從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的程序，注冊(cè)會(huì)計(jì)師、事務(wù)所有關(guān)證券的工作內(nèi)容。

　　7、從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件，從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)取得資格的程序，從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)資格與業(yè)務(wù)的管理。

　　8、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)過(guò)程大致可分為三個(gè)階段：第一，申請(qǐng)階段;第二，評(píng)估階段;

　　第三，通知、公布階段。