2009年證券從業(yè)考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn)：第六章

　　三、上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易的基本規(guī)則

　　2004年12月6日，2004年記賬式(10期)國(guó)債上市日起，在大宗交易系統(tǒng)將此期國(guó)債用于買斷式回購(gòu)交易。2005年3月21日，2005年記賬式(2期)國(guó)債上市日起，在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)將此期國(guó)債用于買斷式回購(gòu)交易。至此，上海證券交易所所有買斷式國(guó)債掛牌品種同時(shí)在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。

　　上海證券交易所買斷式回購(gòu)的規(guī)定與原則

　　上海證券交易所買斷式回購(gòu)的參與主體

　　上海證券交易所買斷式回購(gòu)的交易品種

　　上海證券交易所買斷式回購(gòu)的報(bào)價(jià)方式(對(duì)相關(guān)數(shù)值進(jìn)行重點(diǎn)記憶)

　　交易費(fèi)用

　　履約金制度

　　倉(cāng)位控制

　　機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易必須擁有足額的資金或相應(yīng)的國(guó)債。

　　每一個(gè)機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的20%。

　　清算原則

　　國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照“一次成交、兩次清算”原則進(jìn)行。

　　上海證券交易所買斷式回購(gòu)的履約與違約

　　上海證券交易所買斷式回購(gòu)的不履約申報(bào)

　　上海證券交易所買斷式回購(gòu)的違規(guī)處罰(要掌握哪些是違規(guī)行為)

　　上海證券交易所買斷式回購(gòu)的停牌、復(fù)牌和終止